第三十二條(違規(guī)處罰)證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰:
(一)未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù);
(二)對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶(hù);
(三)代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;
(四)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
(五)為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;
(六)未按規(guī)定審查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性;
(七)代客戶(hù)下達(dá)交易指令;
(八)利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易;
(九)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離;
(十)未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離;
(十一)拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。