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第二節(jié) 現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論

大綱要求：掌握因果連鎖理論、系統(tǒng)安全理論等事故致因理論和方法

考點：安全生產(chǎn)原則、事故因果連鎖理論、能量意外釋放理論、系統(tǒng)安全理論

重點：系統(tǒng)原則、預(yù)防原則、事故因果連鎖理論

難點：預(yù)防原則、事故因果連鎖理論

知識點一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史

安全管理是隨著生產(chǎn)的產(chǎn)生而生產(chǎn)，生產(chǎn)的發(fā)展而發(fā)展的。

20世紀(jì)：持續(xù)改進(jìn)、以人為本，職業(yè)健康安全管理體系。

新世紀(jì)：企業(yè)安全生產(chǎn)管理是風(fēng)險管理。包括：危險源辨識、危險評價、危險預(yù)警與監(jiān)測管理、事故預(yù)防與風(fēng)險控制管理及應(yīng)急管理等。

知識點二、安全生產(chǎn)管理原理與原則(常考點)

（一）系統(tǒng)原理

運用系統(tǒng)論的觀點、理論和方法來認(rèn)識和處理管理中出現(xiàn)的問題。

（1）動態(tài)相關(guān)性原則。構(gòu)成管理系統(tǒng)的各要素是運動和發(fā)展的，它們相互聯(lián)系又相互制約。如果管理系統(tǒng)的各要素都處于靜止?fàn)顟B(tài)，就不會發(fā)生事故。

（2）整分合原則。高效的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎(chǔ)上有效綜合。運用該原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標(biāo)和宏觀決策時，必須將安全生產(chǎn)納入其中。

（3）反饋原則。是指成功、高效的管理，離不開靈活、準(zhǔn)確、快速的反饋。

企業(yè)生產(chǎn)的內(nèi)部條件和外部環(huán)境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各種安全生產(chǎn)信息，以便及時采取行動。   

（4）封閉原則。在任何一個管理系統(tǒng)內(nèi)部，管理手段、管理過程等必須 構(gòu)成一個連續(xù)封閉的回路，才能形成有效的管理活動，這就是封閉原則。這個原則告訴我們，在企業(yè)安全生產(chǎn)中，各管理機(jī)構(gòu)之間、各種管理制度和方法之間，必須具有緊密的聯(lián)系，形成相互制約的回路，才能有效。

（二）人本原理

在管理中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本。

以人為本有兩層含義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離開人就無所謂管理；二是管理活動中，作為管理對象的要素和管理系統(tǒng)各環(huán)節(jié)，都是需要人掌管、運作、推動和實施。    

（1）動力原則。推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，這就是動力原則。對于管理系統(tǒng)，有三種動力，即物質(zhì)動力、精神動力和信息動力。

（2）能級原則?，F(xiàn)代管理認(rèn)為：單位和個人都具有一定的能量，并且可按照能量的大小順序排列，形成管理的能級。在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能級，根據(jù)單位和個人能量的大小安排其工作，才能發(fā)揮不同能級的能量，保證結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和管理的有效性。

（3）激勵原則。激勵就是利用某種外部誘因的刺激，激發(fā)人的內(nèi)在潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性。人工作動力來源于內(nèi)在動力、外部壓力和工作吸引力。

（4）行為原則。安全生產(chǎn)工作重點是防治人的不安全行為。

（三）預(yù)防原理

安全生產(chǎn)管理工作應(yīng)做到預(yù)防為主，通過有效的管理和技術(shù)手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，這就是預(yù)防原理。

（1）偶然損失原則。事故后果以及后果的嚴(yán)重程度，都是隨機(jī)的、難以預(yù)測的。反復(fù)發(fā)生的同類事故，并不一定產(chǎn)生完全相同的后果，這就是事故損失的偶然性。偶然損失原則告訴我們，無論事故損失大小，都必須做好預(yù)防工作。

（2）因果關(guān)系原則。事故的發(fā)生是許多因素互為因果連續(xù)發(fā)生的最終結(jié)果，只要事故的因素存在，發(fā)生事故是必然的，只是時間或遲或早而已，這就是因果關(guān)系原則。           

（3）3e原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的原因可歸結(jié)為四個方面，即技術(shù)原因、教育原因、身體和態(tài)度原因以及管理原因。

針對這四方面的原因，可以采取三種防止對策，即工程技術(shù)對策、教育對策和法制對策，即所謂3e原則。

（4）本質(zhì)安全化原則。本質(zhì)安全化原則是指從一開始和從本質(zhì)上實現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達(dá)到預(yù)防事故發(fā)生的目的。

本質(zhì)安全化原則不僅可以應(yīng)用于設(shè)備、設(shè)施，還可以應(yīng)用于建設(shè)項目。

（四）強制原理

含義：采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)管理。所謂強制就是絕對服從。

（1）安全第一原則。安全第一就是要求在進(jìn)行生產(chǎn)和其他活動時把安全工作放在一切工作的首要位置。當(dāng)生產(chǎn)和其他工作與安全發(fā)生矛盾時，要以安全為主，生產(chǎn)和其他工作要服從安全，這就是安全第一原則。

（2）監(jiān)督原則。監(jiān)督原則是指，在安全工作中，為了使安全生產(chǎn)法律規(guī)律得到落實，必須設(shè)立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，對企業(yè)生產(chǎn)中的守法和執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督。

例：“3e原則”認(rèn)為可以采?。?/span> a ）三種對策防止事故的發(fā)生。

a．工程技術(shù)對策、教育對策、法制對策。

b．安全管理對策、監(jiān)督與監(jiān)察對策、技術(shù)對策。

c．工程技術(shù)對策、教育對策、監(jiān)督與管理對策。

d．預(yù)防對策、教育對策、法制對策。  

例：安全生產(chǎn)管理中運用強制原理的原則是（be）。

a．本質(zhì)安全化原則        

b．安全第一原則

c．封閉原則                 

d．動力原則       

e．監(jiān)督原則

例：在企業(yè)安全生產(chǎn)管理過程中，對于不同崗位所需安全生產(chǎn)管理人員的安排，要根據(jù)其個人從業(yè)經(jīng)驗、能力等綜合因素決定，這體現(xiàn)了(b)。

a、整分合原則

b、能級原則

c、3e原則

d、激勵原則

知識點三、事故致因理論 (?？键c)

闡明事故發(fā)生、發(fā)展的規(guī)律。

（一）事故頻發(fā)傾向理論

1939年，法默和查姆勃等人提出事故頻發(fā)傾向理論。事故頻發(fā)傾向是指個別容易發(fā)生事故的穩(wěn)定的個人內(nèi)在傾向。

早期的事故統(tǒng)計結(jié)果表明，工廠中存在著事故頻發(fā)傾向者。事故頻發(fā)傾向者的存在是工業(yè)事故發(fā)生的主要原因，如果企業(yè)中減少了事故頻發(fā)傾向者，就可以減少工業(yè)事故。

故頻發(fā)傾向理論不符合現(xiàn)在事故致因理論的理念。

（二）事故因果連鎖論

1. 海因里希事故因果連鎖理論。用以闡明導(dǎo)致事故的各種原因因素之間及與傷害之間的關(guān)系。

該理論認(rèn)為，事故的發(fā)生不是一個孤立的事件，盡管事故發(fā)生可能在某一瞬間，卻是一系列互為因果的原因事件相繼發(fā)生的結(jié)果。

海因里希提出的事故因果連鎖過程包括如下5個因素：遺傳及社會環(huán)境、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)、事故、傷害。

可用多米諾骨牌來形象地描述這種事故因果連鎖關(guān)系。

海因里希認(rèn)為，企業(yè)事故預(yù)防工作的中心就是防止人的不安全行為，消除機(jī)械的或物質(zhì)的不安全狀態(tài)，中斷事故連鎖的進(jìn)程而避免事故的發(fā)生。

2. 現(xiàn)代因果連鎖理論的提出

博德的主要觀點：（1）控制不足——管理；

（2）基本原因——起源論；

（3）直接原因——征兆；

（4）事故——接觸；

（5）受傷——損壞——損失。

（三）能量意外釋放理論

1961年吉布森 、1966年哈登等人提出了解釋事故發(fā)生物理本質(zhì)的能量意外釋放論。

能量在人類的生產(chǎn)、生活中是不可缺少的，人類利用各種形式的能量做功以實現(xiàn)預(yù)定的目的。

人類在利用能量的時候必須采取措施控制能量，使能量按照人們的意圖產(chǎn)生、轉(zhuǎn)換和做功。

如果由于某種原因失去了對能量的控制，就會發(fā)生能量違背人的意愿的意外釋放或逸出，必然造成事故。

能量轉(zhuǎn)移造成事故的表現(xiàn)。機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能 、電離及非電離輻射、聲能和生物能等。

能量達(dá)及人體，并且能量的作用超過了人們的承受能力，人體必將收到傷害。

哈登認(rèn)為：在一定條件下某種形式的能量能否產(chǎn)生傷害造成人員傷亡事故取決于能量大小、接觸時間長短和頻率以及力的集中程度。

根據(jù)能量意外釋放論，可以利用各種屏蔽來防止意外的能量轉(zhuǎn)移，從而防止事故的發(fā)生。

按能量大小可建立單一屏蔽和冗余屏蔽。在工業(yè)生產(chǎn)中經(jīng)常采用的屏蔽措施主要有11種。

（1）用安全能源代替不安全的能源。

（2）限制能量。

（3）防止能量蓄積。

（4）控制能量釋放。

（5）延緩釋放能量。

（6）開辟釋放能量的渠道。

（7）設(shè)置屏蔽設(shè)施。

（8）在人、物與能源之間設(shè)置屏障。

（9）提高防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

（10）改變工藝流程。

（11）修復(fù)或急救。

（四）軌跡交叉理論

1. 軌跡交叉理論的提出。人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)在各自發(fā)展過程中（軌跡），在同一時間、空間發(fā)生了接觸（交叉），能量轉(zhuǎn)移于人體時，傷害事故就會發(fā)生。

2. 軌跡交叉理論作用原理

人的因素運動軌跡，物的因素運動軌跡。

許多情況下人與物又互為因果。

若設(shè)法排除了機(jī)械設(shè)備或處理危險物質(zhì)過程中的隱患，或者消除了人為失誤和不安全行為，使兩事件鏈連鎖中斷，則兩系列運動軌跡不能相交，危險就不會出現(xiàn)，即可避免事故發(fā)生。

軌跡交叉理論突出強調(diào)的是砍斷物的事件鏈。

（五）系統(tǒng)安全理論

1.系統(tǒng)安全理論的提出

所謂系統(tǒng)安全，是指在系統(tǒng)壽命周期內(nèi)應(yīng)用系統(tǒng)安全管理及系統(tǒng)安全工程原理，識別危險源并使其危險性減至最小，從而使系統(tǒng)在規(guī)定的性能、時間和成本范圍內(nèi)達(dá)到最佳的安全程度。

理解：系統(tǒng)安全活動，貫穿于系統(tǒng)壽命周期。

2.系統(tǒng)安全理論的主要觀點。包括很多區(qū)別于傳統(tǒng)安全理論的創(chuàng)新概念：

（1）在事故致因理論方面，改變了人們只注重操作人員的不安全行為，而忽略硬件的故障在事故致因中作用的傳統(tǒng)觀念，開始考慮如何通過改善物的系統(tǒng)可靠性來提高復(fù)雜系統(tǒng)的安全性，從而避免事故。

（2）沒有任何一種事物是絕對安全的，任何事物中都潛伏著危險因素，通常所說的安全或危險只不過是一種主觀的判斷。

（3）不可能根除一切危險源，可以減少來自現(xiàn)有危險源的危險性，寧可減少總的危險性而不是只徹底去消除幾種選定的風(fēng)險。

（4）由于人的認(rèn)識能力有限，有時不能完全認(rèn)識危險源及其風(fēng)險，即使認(rèn)識了現(xiàn)有的危險源，隨著生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，新技術(shù)、新工藝、新材料和新能源的出現(xiàn)，又會產(chǎn)生新的危險源。安全工作的目標(biāo)就是控制危險源，努力把事故發(fā)生概率減到最低，即使萬一發(fā)生事故時，也把傷害和損失控制在較輕的程度上。

3. 系統(tǒng)安全中的失誤

人的不安全行為，即人的失誤。

4. 系統(tǒng)安全理論的推廣應(yīng)用

系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)，新的安全概念，能量屏蔽及控制。

例：海因里希將事故因果連鎖過程概括為五個要素，并用多米諾骨牌來形象地描述這種事故因果連鎖關(guān)系。五個要素為( c )。

a、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)、能量意外釋放、事故、傷害

b、遺傳及社會環(huán)境、人的缺點、屏蔽失效、事故、傷害

c、遺傳及社會環(huán)境、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)、事故、傷害

d、人的缺點、管理缺陷、人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)、事故、傷害

例：按照能量意外釋放理論觀點，預(yù)防傷害事故主要是防止能量或危險物質(zhì)的意外釋放，防止人體與過量的能量或危險物質(zhì)相接觸。關(guān)于防止能量意外釋放的措施主要包括（abce）。

a．防止能量蓄積          b．設(shè)置屏蔽設(shè)施

c．開辟釋放能量的渠道    d．減少管理缺陷            

e．改變工藝流程