知識點(diǎn)二、企業(yè)發(fā)行股票并上市的主要程序(輪換考點(diǎn))
(一)公司內(nèi)部決策
發(fā)行人董事會應(yīng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案,本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn)。
(二)保薦機(jī)構(gòu)保薦
2004年2月《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》發(fā)布后,我國股票發(fā)行開始實(shí)行保薦人保薦制度。
2005年10月修訂的《證券法》明確規(guī)定,公開發(fā)行股票“應(yīng)聘期具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人”。
1、保薦機(jī)構(gòu)的確定
首次公開發(fā)行股票并上市,發(fā)行人應(yīng)聘期具有保薦資格的證券公司擔(dān)任保薦人。
發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定2名具有資格的保薦代表人和其他項(xiàng)目人員具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。