13.

鼎盛有限責(zé)任公司，是一家經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，下列選項(xiàng)中，不符合發(fā)行條件的是( )。

A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬(wàn)元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35%

D.債券利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

14.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的發(fā)行，下列表述不正確的是( )。

A.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行;上市公司、股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款

B.公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷(xiāo);取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以自行銷(xiāo)售

D.公司債券的期限為2年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定

15.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的非公開(kāi)發(fā)行與交易中的信息披露，下列表述不正確的是( )。

A.非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露

B.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或依法自行銷(xiāo)售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芎细裢顿Y者資質(zhì)條件的限制

D.非公開(kāi)發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中約定募集資金使用情況的披露事宜

16.

2012年5月惠榮股份有限公司成功發(fā)行了2年期的公司債券3000萬(wàn)元，1年期的公司債券2400萬(wàn)元，該公司截止到2012年12月31日的凈資產(chǎn)額為20000萬(wàn)元，計(jì)劃于2013年1月再次公開(kāi)發(fā)行公司債券，本次發(fā)行的債券數(shù)額不得超過(guò)( )萬(wàn)元。

A.5400

B.3600

C.2600

D.2400

17.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述中，正確的是( )。

A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保

B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以是連帶責(zé)任保證，也可以是一般保證

18.

甲上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，已知募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)為25元/股，前一個(gè)交易日均價(jià)為20元/股，本次發(fā)行擬定的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于( )元/股。

A.25

B.22.5

C.20

D.18

19.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司主動(dòng)退市制度，下列表述不正確的是( )。

A.上市公司主動(dòng)申請(qǐng)退市或者轉(zhuǎn)市的，應(yīng)召開(kāi)股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

B.上市公司主動(dòng)申請(qǐng)退市或者轉(zhuǎn)市的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出終止上市決議后的15個(gè)交易日內(nèi)，向證券交易所提交退市申請(qǐng)

C.證券交易所應(yīng)當(dāng)自上市公司提交退市申請(qǐng)之日起5個(gè)交易日內(nèi)，作出是否受理的決定并通知公司;決定受理的，應(yīng)當(dāng)自受理上市公司提交的退市申請(qǐng)之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定

D.通過(guò)要約收購(gòu)實(shí)施的退市和通過(guò)合并、解散實(shí)施的退市，證券交易所應(yīng)當(dāng)在上市公司公告回購(gòu)或者收購(gòu)結(jié)果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個(gè)交易日內(nèi)，作出終止其股票上市的決定

20.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于要約收購(gòu)程序，下列表述不正確的是( )。

A.收購(gòu)人在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前可以自行取消收購(gòu)計(jì)劃，不過(guò)應(yīng)當(dāng)公告原因;自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)

B.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

C.在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，并通知被收購(gòu)公司

D.收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后10日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告

21.

甲股份有限公司擬收購(gòu)乙上市公司，下列各項(xiàng)中的主體均為乙公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人(假設(shè)沒(méi)有相反證據(jù))的是( )。

A.甲公司的控股股東

B.與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司

C.由甲公司的董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的戊公司

D.持有甲公司25%股份的王某

22.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，相關(guān)投資者可以適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的是( )。

A.經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份比例超過(guò)30%

B.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東會(huì)批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約

C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

23.

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，下列表述不正確的是( )。

A.上市公司為促進(jìn)行業(yè)的整合、轉(zhuǎn)型升級(jí)，在其控制權(quán)不發(fā)生變更的情況下，可以向控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人之外的特定對(duì)象發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

B.所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)與現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有顯著協(xié)同效應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明并披露本次交易后的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)管理模式，以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施

C.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的均價(jià)

D.市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一

24.

某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃，在該信息公開(kāi)前，將其透漏給王某，王某據(jù)此購(gòu)進(jìn)該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成( )。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場(chǎng)行為

C.虛假陳述行為

D.欺詐客戶(hù)行為

25.

某上市公司董事王某在2015年2月1日、10日分別以10元每股和15元每股買(mǎi)入本公司5萬(wàn)股和10萬(wàn)股股票，在同年8月2日賣(mài)出8萬(wàn)股，每股20元，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，王某通過(guò)上述交易所獲收益中，應(yīng)當(dāng)收歸公司所有的金額是( )。

A.50萬(wàn)元

B.40萬(wàn)元

C.65萬(wàn)元

D.80萬(wàn)元

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