二、多項選擇題

1、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別包括(　)。

A.資金媒介機制不同

B.功能不同

C.本源業(yè)務(wù)不同

D.利潤來源和構(gòu)成不同

E.經(jīng)營管理風(fēng)格不同

2、投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是(　)。

A.期限中介

B.信息中介

C.流動性中介

D.支付中介

E.風(fēng)險中介

3、我國IPO監(jiān)管制度經(jīng)歷的主要階段有(　)。

A.“額度管理”階段

B.“指標(biāo)管理”階段

C.“通道制”階段

D.“保薦制”階段

E.“分配制”階段

4、從各國證券市場的實踐看，股票的發(fā)行審核制度主要有(　)。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊制

D.通道制

E.保薦制

5、下列屬于我國國債目前的發(fā)行方式的是(　)。

A.行政分配方式

B.余額包銷方式

C.詢價推銷方式

D.承購包銷方式

E.公開招標(biāo)方式

6、證券交易委托的種類主要包括(　)。

A.整數(shù)委托

B.零數(shù)委托

C.限價委托

D.市價委托

E.競價委托

7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括(　)。

A.開立證券賬戶

B.股票詢價

C.開立資金賬戶

D.進行交易委托

E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收

8、管理層收購(MBO)價格確定方法有(　)。

A.成本加成定價法

B.邊際效益定價法

C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF模型)

D.經(jīng)濟增加值法(EVA)

E.市盈率法

9、按收購融資渠道分類，并購分為(　)。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.混合并購

D.杠桿收購

E.管理層收購

10、我國投資銀行業(yè)面臨的主要問題有(　)。

A.整體規(guī)模偏小

B.盈利模式同質(zhì)

C.行業(yè)集中度過大

D.證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制不完善

E.整體創(chuàng)新能力不足

11、管理層收購(MBO)順利實施的條件是(　)。

A.賣者愿意賣

B.買者愿意買

C.良好的市場環(huán)境

D.資金充足

E.買者有能力買

12、投資銀行的主要業(yè)務(wù)有(　)。

A.匯兌業(yè)務(wù)

B.存、貸款業(yè)務(wù)

C.項目融資

D.風(fēng)險投資

E.兼并收購

13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　)。

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.價格的穩(wěn)定性

C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D.客戶指令的權(quán)威性

E.客戶資料的保密性

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（責(zé)任編輯：中大編輯）