三、管理人的職責

管理人依法執(zhí)行職務(wù)，向人民法院報告工作，并接受債權(quán)人會議和債權(quán)人委員會的監(jiān)督。

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，管理人履行下列職責：(1)接管債務(wù)人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;(2)調(diào)查債務(wù)人財產(chǎn)狀況，制作財產(chǎn)狀況報告;(3)決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù);(4)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;(5)在第一次債權(quán)人會議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè);(6)管理和處分債務(wù)人的財產(chǎn);(7)代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;(8)提議召開債權(quán)人會議;(9)人民法院認為管理人應(yīng)當履行的其他職責。

以上管理人的具體職責，概括起來可以歸納為五個方面：

1.全面接管債務(wù)人即破產(chǎn)企業(yè)。具體包括：(1)接管債務(wù)人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;(2)決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù);(3)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;(4)在第一次債權(quán)人會議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè)。

2.保管和清理與債務(wù)人有關(guān)的財產(chǎn)。具體包括：(1)調(diào)查債務(wù)人財產(chǎn)狀況，制作財產(chǎn)狀況報告。由于管理人在接管債務(wù)人的財產(chǎn)時，可能企業(yè)中有不屬于債務(wù)人所有或經(jīng)營管理的財產(chǎn)，如承租他人的財產(chǎn)，還可能存在屬于債務(wù)人財產(chǎn)但被他人占有使用尚未收回的情況。因此需要管理人調(diào)查債務(wù)人的財產(chǎn)狀況，為破產(chǎn)程序的進行做好準備。(2)管理債務(wù)人的財產(chǎn)。管理人在接管債務(wù)人財產(chǎn)后，必須采取適當?shù)拇胧鶆?wù)人財產(chǎn)予以管理，避免財產(chǎn)毀損、滅失，損害債權(quán)人及其他利害關(guān)系人的利益。

3.對外代表債務(wù)人。在債務(wù)人進入破產(chǎn)程序后，已由管理人全面接管債務(wù)人，因此債務(wù)人的一切對外活動不再由債務(wù)人進行，而是由管理人進行，具體包括：(1)處分債務(wù)人財產(chǎn)。對債務(wù)人財產(chǎn)清理清算后，由管理人進行變賣、拍賣、變現(xiàn)。(2)代表債務(wù)人參加訴訟。在破產(chǎn)程序進行中，因未收回債務(wù)人財產(chǎn)、實現(xiàn)債權(quán)等原因而進行訴訟、仲裁或其他法律程序時，由管理人替代債務(wù)人參加相關(guān)法律程序：

4.提議召開債權(quán)人會議。在破產(chǎn)程序進行中，管理人遇到必須由債權(quán)人會議決定的事務(wù)，管理人可以提議召開債權(quán)人會議，以便于所管理的事務(wù)決定后盡快處理。在債權(quán)人會議召開時，管理人應(yīng)列席會議，并向債權(quán)人會議報告職務(wù)執(zhí)行情況，接受債權(quán)人的詢問。

5.其他職責。除以上職責外，人民法院認為管理人應(yīng)履行的其他職責。

此外，為了避免因管理人履行職責不當而危及債權(quán)人的利益，《企業(yè)破產(chǎn)法》對管理人履行職責設(shè)定了一定的限制?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施下列行為時，應(yīng)當經(jīng)人民法院許可：

(1)決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè)。管理人接管債務(wù)人后，債務(wù)人雖然仍具有民事主體資格，其營業(yè)活動仍然可以繼續(xù)進行，而繼續(xù)或開展新的營擁活動的結(jié)果可能是增加債務(wù)人財產(chǎn)，也可能是減少債務(wù)人財產(chǎn)，而這又直接關(guān)系債權(quán)人的利益，因此在第一次債權(quán)人會議召開之前，即債權(quán)人會議對管理人的管理行為未進行監(jiān)督之前，管理人對債務(wù)人的營業(yè)無論是作出繼續(xù)還是停止的決定，都應(yīng)經(jīng)人民法院的許可。

(2)涉及土地、房屋等不動產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓。不動產(chǎn)是指不可移動或者一旦移動即失去或影響其價值的財產(chǎn)，如土地及房屋、林木、構(gòu)筑物等地上附著物。不動產(chǎn)權(quán)益包括不動產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等。轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)移權(quán)利主體的行為，即不動產(chǎn)的權(quán)利主體由破產(chǎn)債務(wù)人轉(zhuǎn)移為其他人，轉(zhuǎn)讓的方式有出售、交換、贈與等。因不動產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓直接關(guān)系債務(wù)人財產(chǎn)的多少，對債權(quán)人的利益有重大的影響，對不動產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓理應(yīng)征得全體債權(quán)人的同意，因此在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施該行為應(yīng)當征得人民法院的許可。

(3)探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。探礦權(quán)是指按照國家有關(guān)部門頒發(fā)的勘查許可證規(guī)定的區(qū)域、期限、工作對象進行勘查以及優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)礦種開采的權(quán)利。探礦人有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。國家實行采礦權(quán)的有償取得制度，經(jīng)批準依法取得采礦權(quán)后，采礦權(quán)人有權(quán)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是指智力成果的創(chuàng)造人對創(chuàng)造的智力成果和工商活動的行為人對所擁有的標志依法所享有的權(quán)利總稱。知識產(chǎn)權(quán)是由智力創(chuàng)造而產(chǎn)生的權(quán)利，包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)等，它是一項重要的財產(chǎn)權(quán)，能夠為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益。探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，對債權(quán)人的利益有重大的影響，因此在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施該行為應(yīng)當征得人民法院的許可。

(4)全部庫存或者營業(yè)的轉(zhuǎn)讓。庫存是企業(yè)現(xiàn)存的尚未轉(zhuǎn)移出去的物品，在生產(chǎn)企業(yè)稱產(chǎn)品庫存，在商業(yè)企業(yè)稱商品庫存。營業(yè)是指經(jīng)營的業(yè)務(wù)。庫存是實物財產(chǎn)，營業(yè)是經(jīng)濟利益，兩者的轉(zhuǎn)讓均涉及債權(quán)人的利益，因此在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施該行為應(yīng)當征得人民法院的許可。

(5)借款。借款屬于債務(wù)的增加。在人民法院受理破產(chǎn)申請后，管理人為債務(wù)人借款即增加了債務(wù)人的債務(wù)，這對債權(quán)人有直接的影響，應(yīng)由全體債權(quán)人決定或征得其同意。因債權(quán)人會議尚未召開，管理人在第一次債權(quán)人會議召開之前借款，應(yīng)當征得人民法院的許可。

(6)設(shè)定財產(chǎn)擔保。設(shè)定財產(chǎn)擔保是指以財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保，在債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法以該財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償。因設(shè)定財產(chǎn)擔保可能產(chǎn)生以該財產(chǎn)折價或者拍賣、變賣該財產(chǎn)清償債務(wù)的法律后果，從而對債權(quán)人的利益有重大的影響，所以在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施該行為應(yīng)當征得人民法院的許可。

(7)債權(quán)和有價證券的轉(zhuǎn)讓。債權(quán)是指債權(quán)人對債務(wù)人的履行債務(wù)的請求權(quán)。有價證券是指具有財產(chǎn)價值的書面憑證，如股票、債券、存款單、倉單、提單等。債權(quán)和有價證券都是財產(chǎn)權(quán)利的體現(xiàn)，均涉及債權(quán)人的利益，在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施該行為應(yīng)當征得人民法院的許可。

(8)履行債務(wù)人和對方當事人均未履行完畢的合同。在債務(wù)人進入破產(chǎn)程序時，所涉及的未履行完畢的合同有三種情況：一種是債務(wù)人的義務(wù)已經(jīng)履行完畢，而對方當事人未履行完畢，管理人可決定要求對方繼續(xù)履行或終止履行而追償債權(quán);第二種是對方當事人的合同義務(wù)已經(jīng)履行完畢，而債務(wù)人尚未履行完畢，管理人根據(jù)對方當事人的要求決定繼續(xù)履行合同義務(wù)或者計算對方當事人的債權(quán);第三種情況是債務(wù)人和對方當事人的合同義務(wù)均未履行完畢，如果繼續(xù)履行該合同，則可能涉及對債務(wù)人財產(chǎn)的處分(如交付貨物)，或者可能涉及債務(wù)人債務(wù)的增加(如付款)，均會對債權(quán)人的利益有重大的影響。因此在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人履行債務(wù)人和對方當事人均未履行完畢的合同，應(yīng)當征得人民法院的許可。

(9)放棄權(quán)利。權(quán)利往往意味著財產(chǎn)或者財產(chǎn)權(quán)益，所以權(quán)利的放棄等于是財產(chǎn)或者財產(chǎn)權(quán)益的減少。債務(wù)人依法進入破產(chǎn)程序，本來就已經(jīng)資不抵債，再減少部分財產(chǎn)或者財產(chǎn)利益將進一步損害債權(quán)人的利益。放棄權(quán)利與債權(quán)人的利益密切相關(guān)，因此在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人實施該行為應(yīng)當征得人民法院的許可。

(10)擔保物的取回。在以物為擔保的情況下，擔保物的取回必須以債務(wù)履行期間債權(quán)得以實現(xiàn)為條件，如果債權(quán)沒有得到實現(xiàn)，即債務(wù)人沒有清償債務(wù)，債權(quán)人可以擔保物折價或者將擔保物變賣、拍賣，將所得價款進行清償。在債務(wù)人進入破產(chǎn)程序后，如果要取回擔保物就必須清償債務(wù)或者提供其他擔保物，而清償債務(wù)或者提供其他擔保物都是一種處分債務(wù)人財產(chǎn)的行為，均對債權(quán)人的利益有一定的影響，因此管理人在第一次債權(quán)人會議召開之前取回擔保物，應(yīng)當征得人民法院的許可。

(11)對債權(quán)人的利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為。

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