二、多項選擇題

1. 下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價

C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶

D.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

2. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有()。

A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

B.上市公司被宣告破產(chǎn)

C.公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

D.上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正

3. 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，表明已經(jīng)獲得或擁有上市公司控制權(quán)的情形是()。

A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

D.投資者可以實際支配的表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

4. 下列選項中，屬于簡式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有()。

A.投資者及其一致行動人的姓名

B.擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式

C.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

D.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

5. 上市公司收購行為完成后，下列情形符合法律規(guī)定的有()。

A.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易

B.被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)解散

C.收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

6. 下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有()。

A.甲上市公司的董事乙，在離職1年后轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司全部的股票

B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，接受他人贈送的Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.為N上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務(wù)所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票

D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

7. 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項中，董事會應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有()。

A.上市公司的董事長發(fā)生變動

B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動

C.公司發(fā)生重大虧損

D.股東大會作出減少注冊資本的決定

8. 有價證券有廣義和狹義之分，下列屬于狹義的有價證券范圍的是()。

A.股票

B.匯票、本票、支票

C.公司債券

D.提貨單

9. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)()。

A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出書面報告

B.向證券交易所作出書面報告

C.向證券登記結(jié)算機構(gòu)作出書面報告

D.通知上市公司持股情況并予以公告

10. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東最近1年沒有違法記錄

D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

11. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是()。

A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請贖回

B.開放式基金可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易

C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

12. 公司申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門報送的文件有()。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.公司債券募集辦法

D.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

13. 下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說法正確的是()。

A.必須是向特定對象發(fā)行股票

B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

D.向不特定對象公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

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（責(zé)任編輯：xll）

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