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4. 虛假陳述證券民事賠償案件,由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄。
投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的,按下列原則確定管轄:
(1) 由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
除外情形:當(dāng)事人不申請(qǐng)或者原告不同意追加,人民法院認(rèn)為確有必要追加的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人或者上市公司作為共同被告參加訴訟,但不得移送案件。
(2) 對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟,由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
(3) 僅以自然人為被告提起的訴訟,由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后,經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)或者征得所有原告同意后,可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后,應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
5. 人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后,受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的,可以裁定中止審理。人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后,有關(guān)行政處罰被撤銷的,應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)訴訟。
6. 證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。
(二) 其他禁止交易行為的民事責(zé)任
1. 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2. 操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
3. 欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(三) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有下列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任:
(1) 代理委托人從事證券投資;
(2) 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;
(3) 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
(4) 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(5) 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
2. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
(四) 證券公司的民事責(zé)任
1. 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
2. 證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的,給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
3. 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng),或者違背客戶真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(五) 收購(gòu)人或其控股股東的民事責(zé)任
1. 收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東利用上市公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2. 收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約,給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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(責(zé)任編輯:xll)
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