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2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題10

發(fā)表時間:2015/8/13 9:55:06 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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三、判斷是非題

1.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司,期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同,辦理開戶手續(xù)。(  )

2.證券公司可以代客戶接收、保管交易密碼。(  )

3.證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(  )

4.期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時,只能由期貨公司向客戶提示風險,證券公司及其營業(yè)部無權予以協助。(  )

5.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查,每個月向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。(  )

四、綜合題

2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:

1.A證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合哪些條件?(  )

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統

2.A證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當配備必要的業(yè)務人員,擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有(  )具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

3.A證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準,下列屬于該標準的是(  )。

A.凈資本不低于15億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的60%

(責任編輯:hbz)

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