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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題8

發(fā)表時(shí)間:2013/8/6 13:05:54 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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81.下列有權(quán)對(duì)期貨糾紛案件進(jìn)行管轄的是()。

A.中級(jí)人民法院

B.基層人民法院

C.最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

D.高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

82.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

B.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

83.關(guān)于獨(dú)立董事,下列說法正確的是()。

A.所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事

B.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性

C.獨(dú)立董事不得在期貨公司任職

D.獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙

其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

84.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列()情形之一的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.被撤銷

C.變更名稱

D.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

85.期貨公司發(fā)生下列()事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

A.破產(chǎn)

B.解散

C.營(yíng)業(yè)部終止

D.營(yíng)業(yè)部虧損

86.投資者下達(dá)交易指令的方式包括()。

A.電話

B.計(jì)算機(jī)

C.網(wǎng)上委托

D.書面委托

87.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的()。

A.標(biāo)準(zhǔn)

B.條件

C.處置措施

D.行政責(zé)任

88.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。

A.人員

B.業(yè)務(wù)

C.財(cái)務(wù)

D.資產(chǎn)

89.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,定期向()報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事

C.董事會(huì)

D.高級(jí)管理人員

90.期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是()。

A.行為人泄露內(nèi)幕信息

B.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

C.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨

D.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買人期貨

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