11.一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()萬元。

A.40

B.50

C.100

D.25

參考答案：B 

解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣50萬元。

12.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋()

A.期貨監(jiān)控中心

B.客戶

C.交易會員

D.期貨公司

參考答案：D 

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

13.中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者()

A.法制教育

B.風(fēng)險教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

參考答案：B 

解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十條規(guī)定，中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

14.()對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

參考答案：C  

解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

15.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的()和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險偏好度

C.產(chǎn)品認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

參考答案：C  

解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

16.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自()起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

參考答案：A 

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自2011年5月1日起施行。

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全()，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

參考答案：B 

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

18.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣()億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A 

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)， 注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元。

19.下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件的描述中，錯誤的是()

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

參考答案：D  

解析：期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

20.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)()制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

參考答案：B

解析： 本題考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

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