四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)

(一)

甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：

161．甲期貨公司的凈資本是()。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元

162．甲期貨公司的情況符合下列()風險監(jiān)管指標。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例

C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額

163．甲期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務，則()。

A．不能通過審核批準

B．能夠通過審核批準

C．能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

D．可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制

164．甲期貨公司在經營過程中出現以下()情形時，進入風險預警期。

A．期貨公司近段時間效益不佳，凈資產由4100萬元降到2000萬元

B．期貨公司負債與凈資產的比例達到130％

C．凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數)為人民幣300萬元

D．流動資產與流動負債的比例為130％

165．如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構可以采取以下()措施。

A．撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可

B．關閉其分支機構

C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構

D．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

(二)

趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：

166．趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了()規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

167．針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當()。

A．將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫

B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示

D．向中國證監(jiān)會報告

168．針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下()救濟措施。

A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構提起仲裁

169．根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當()。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

170．期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該()。

A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任

C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

編輯推薦：

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接：2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

（責任編輯：fky）