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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題2

發(fā)表時間:2013/7/25 13:42:37 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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31.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.1

B.2

C.3

D.5

32.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

A.30日

B.60日

C.3個月

D.6個月

33.期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.1

B.2

C.3

D.5

35.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓,取得培訓合格證書。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.15萬

38.證券公司應(yīng)當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()

A.3;3;3

B.3;5;3

C.5;3;5

D.5;5;3

編輯推薦:

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>

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(責任編輯:fky)

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