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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題2

發(fā)表時(shí)間:2013/7/25 13:42:37 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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51.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

 

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

52.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)()。

A.自身利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.投資者利益優(yōu)先

D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

53.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金

54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

55.國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員,索取他人財(cái)物,為他人謀取利益,個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的,處()年以上有期徒刑,可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

A.3

B.5

C.7

D.10

56.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶的民事責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.過(guò)錯(cuò)推定

D.嚴(yán)格責(zé)任

57.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,該交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確,但沒(méi)有成交價(jià)格,則甲()。

A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.可以視為按市價(jià)交易

C.因指令不明,無(wú)法執(zhí)行該指令

D.可以拒絕執(zhí)行

58.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的,應(yīng)當(dāng)()。

A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰

B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C.由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

59.在進(jìn)行透支交易審查時(shí),保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。

A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

60.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失,對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是()。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

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