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聯(lián)系方式 400-18-8000
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會,董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開()次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時,檢查人員不得少于()人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
26.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù),提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收人,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
27.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.當(dāng)日結(jié)算前
D.當(dāng)日結(jié)算后
28.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
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(責(zé)任編輯:fky)
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