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A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.期貨交易所
52.為謀取不正當利益,給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物,數(shù)額較大的,處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。
A.配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
54.證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務,應當經(jīng)()批準,取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。
A.國務院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,要求控股股東和實際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格,要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少____人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>
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(責任編輯:fky)
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