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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題7

發(fā)表時間:2013/8/5 13:47:19 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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5l?期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.1年內(nèi)

B.6個月內(nèi)

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

52?期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,任何人都可以向()進(jìn)行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會

53.期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是()。

A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

54.當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時,()。

A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露

D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

55?人民法院審理()糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A.期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同

B.期貨侵權(quán)糾紛

C.無效的期貨交易合同

D.期貨交易合同

56.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由()承擔(dān)。

A.從業(yè)人員所在的期貨公司

B.從業(yè)人員自身

C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D.從業(yè)人員先行承擔(dān),不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

57.公民、法人受期貨公司或者客戶委托,作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時,基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.居間人先行承擔(dān),其不能承擔(dān)的部分由委托人

D.居間人

58.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,下列不能認(rèn)定合同無效的是()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.單位或者個人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

59.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.交易差價

D.利息

60.下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項是()。

A.品種

B.?dāng)?shù)量

C.成交價格

D.買賣方向

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

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相關(guān)鏈接:2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓(xùn)

(責(zé)任編輯:fky)

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