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2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題4

發(fā)表時間:2015/8/13 9:47:33 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單選題

1.B根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條的規(guī)定,期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

2.A

3.C根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

4.D

二、多選題

1.ABD

2.ABCD根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定,期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

3.BCD根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條的規(guī)定,期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立,職責(zé)分離。

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