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2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題7

發(fā)表時間:2015/8/13 9:51:48 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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多選題

1.ABCD依據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條的規(guī)定。

2.ABC根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第三十五條的規(guī)定,發(fā)生以下情形之一的,期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告:(一)資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險控制措施,或者被有權機關調查;(二)客戶提前終止資產管理委托;(三)其他可能影響資產管理業(yè)務開展和客戶權益的情形。

3.ABCD根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十九條的規(guī)定,期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務:(一)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定;(二)高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求;(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務;(四)其他影響資產管理業(yè)務正常開展的情形。

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