31.證券公司應(yīng)當(dāng)每(　　)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

32.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__________年以上。(　　)

A.3;3;3

B.3;5;3

C.5;3;5

D.5;5;3

33.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣(　　)元。

A.3000萬

B.5000萬

C.8000萬

D.1億

34.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.30日

C.3個月

D.6個月

35.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(　　)對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

36.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用(　　)進行風(fēng)險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新調(diào)整

37.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)。

A.重新進行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.相應(yīng)增加凈資本總額

D.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

38.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

39.期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D. 10

40.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.要求其提供書面理由

41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

42.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

43.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(　　)拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.自身利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.投資者利益優(yōu)先

D.確保投資者的利益得到公平的對待

45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，(　　)。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

46.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處(　　)年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

A.3

B.5

C.7

D.10

47.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

A.過錯責(zé)任

B.無過錯責(zé)任

C.過錯推定

D.嚴(yán)格責(zé)任

48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.可以視為按市價交易

C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

D.可以拒絕執(zhí)行

49.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

50.在進行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照(　　)確定。

A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

51.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是(　　)。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

52.下列不屬于期貨保障金的管理和運用應(yīng)遵循的原則的是(　　)。

A.公開

B.合理

C.有效

D.公平

53.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以(　　)的名義設(shè)立賬戶。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.保障基金

C.客戶

D.會員

54.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的(　　)繳納形成。

A.百分之十

B.百分之十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

55.有下列(　　)情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額達到5億元人民幣

B.保障基金總額達到10億元人民幣的

C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

D.交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善

56.期貨公司的首席風(fēng)險官向(　　)負(fù)責(zé)。

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會

D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機構(gòu)

57.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.15日

B.20日

C.25日

D.30日

58.首席風(fēng)險官連續(xù)(　　)次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。

A.4

B.5

C.2

D.3

59.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.5

B.10

C.15

D.20

60.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任(　　)

A.董事

B.普通員工

C.監(jiān)事

D.高級管理人員

（責(zé)任編輯：xy）

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