中級統(tǒng)計師《統(tǒng)計基礎》復習講義：第八章第五節(jié)　統(tǒng)計違法案件的查處

一、統(tǒng)計違法案件的查處機關及基本要求

(一)統(tǒng)計違法案件的查處機關

《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第二十八條對統(tǒng)計違法案件的查處機關作了明確規(guī)定，根據該條規(guī)定，縣級以上地方各級人民政府統(tǒng)計機構管轄發(fā)生在本行政區(qū)域內的統(tǒng)計違法案件。其中，在國家統(tǒng)計局派出的各級調查隊組織實施的統(tǒng)計調查中發(fā)生的統(tǒng)計違法案件，由國家統(tǒng)計局派出的調查隊管轄。國家統(tǒng)計局管轄在全國范圍內有重大影響的或認為應當由其查處的統(tǒng)計違法案件。

如果對具體案件的管轄發(fā)生爭議的，根據有關法律規(guī)定，報請共同的上一級統(tǒng)計行政機關指定管轄。

(二)基本要求中華考試網

查處統(tǒng)計違法案件，應當做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法。上述要求在《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第三十四條中作出明確規(guī)定。

一是事實清楚。《行政處罰法》第三十條規(guī)定，違法事實不清的，不得給予行政處罰。

二是證據確鑿。證據是查明案件事實、證明案件真實情況的一切客觀事實依據。確鑿的證據必須符合下列要求：證據必須真實，即認定案件所依據的證據都要符合客觀情況;證據必須充分，要足以把案件中認定的事實證明清楚;證據必須與案件在內在的聯(lián)系，證據之間不能有矛盾。

三是定性準確。定性準確就是在事實清楚、證據確鑿的基礎上，準確地認定案件事實的性質。它是正確處理案件的重要前提，要做到定性準確，必須以案件事實為基礎，以統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章為判斷標準，具體問題具體分析，切不可主觀臆斷地確定案件的性質。

四是處理恰當。處理恰當已經依照統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，給予統(tǒng)計違法者以輕重適度、恰如其分的裁定處理。處理是否得當，主要看是否符合統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否是在對案件的性質、危害程度、違法情節(jié)輕重、責任大小進行全面分析的基礎上所做的處理。

五是程序合法。程序合法就是查處統(tǒng)計違法案件必須按照法定的方法和步驟辦理。查處統(tǒng)計違法案件既要做到實體合法，還要做到程序合法。《行政處罰法》實施后，對案件查處程序有了更加嚴格的規(guī)定。最基本的要求是，立案要符合法定條件，證據的收集要符合法定程序，案件的處理執(zhí)行要按照法定步驟，要有法定依據等。

事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法，相輔相成、相互聯(lián)系、缺一不可。其中，事實清楚是定性處理的基礎，證據確鑿是認定案件事實的依據，定性準確是正確處理的關鍵，處理恰當是辦案的結果和目的，程序合法是處理恰當的前提保證。

二、統(tǒng)計違法案件查處的一般程序

(一)立案

立案是指統(tǒng)計行政機關對涉及統(tǒng)計違法行為人的有關材料進行審查、分析和研究，認為確有違法事實存在并依法需要追究法律責任的，決定進行調查處理，并辦理批準手續(xù)的一種工作程序。

(二)調查

調查是指統(tǒng)計行政機關為了查明案件事實，依法進行調查詢問和收集證據的活動。在這一階段中，統(tǒng)計行政機關要通過調查、取證工作，掌握大量證據，查清統(tǒng)計違法行為的事實，進而確定違法責任人。可見，調查是統(tǒng)計違法案件查處工作的一個關鍵環(huán)節(jié)，直接決定著對案件的定性及其處理工作。

(三)處理

處理，是指案件調查工作結束后，統(tǒng)計執(zhí)法機關在核準案件事實審查有關證據的基礎上，以事實為根據，以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。主要包括以下環(huán)節(jié)：

1.　案件審理

案件審理是指案件調查工作結束后，統(tǒng)計行政機關在核準案件事實、審查有關證據的基礎上，以事實為根據以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。辦案人員要通過審閱全部案件材料，吃透案情，掌握案件全貌。這是整個統(tǒng)計違法案件處理工作的關鍵性階段。

2.　處罰事先告知

案件審理完畢，在正式做出行政處罰決定以前，行政機關應當履行統(tǒng)計行政處罰事先告知義務。告知義務，是指統(tǒng)計行政機關在做出行政處罰決定之前，應當對統(tǒng)計行政相對人履行的通告義務。《行政處罰法》第三十一條規(guī)定：“行政機關在做出行政處罰決定之前，應當告知當事人做出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。”根據這一規(guī)定，只要是立案查處的統(tǒng)計違法案件，無論是案件復雜的大案要案，還是違法情節(jié)簡單的一般案件，統(tǒng)計行政機關都要依法履行告知義務。統(tǒng)計行政機關履行告知義務應當在做出行政處罰決定之前。在做出行政處罰決定的同時或之后履行告知義務，均屬未依法履行告知義務。

事先告知須以書面的形式做出，應載明以下內容：事先告知當事人做出行政處罰事實、理由、依據;事先告知當事人享有陳述權、申辯權，重大案件還要事先告知當事人享有聽證權;事先告知當事人具有復議權和訴訟權。

3.　聽取當事人的陳述、申辯

與上述行政機關應當履行告知義務相對應，在此階段，當事人對案件的處理享有陳述權、申辯權?！缎姓幜P法》第六條規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權。該法第三十二條進一步規(guī)定：當事人有權進行陳述和申辯。統(tǒng)計行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核;當事人提出的事實、理由或者證據成立的，統(tǒng)計行政機關應當采納。當事人不得因申辯而被加重處罰。

如果統(tǒng)計行政機關及其執(zhí)法人員在做出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予統(tǒng)計行政處罰的事實、理由和依據，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，則行政處罰決定不能成立。但是，當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。

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