41.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自( )。

A.黃金分割數(shù)

B.周期理論

C. 時間數(shù)列

D.斐波那奇數(shù)列

42.波浪理論認為一個完整的上升階段的8個浪，分為( )。

A.上升5浪、調(diào)整3浪

B.上升6浪、調(diào)整2浪

C. 上升4浪、調(diào)整4浪

D.上升3浪、調(diào)整5浪

43.當(dāng)KD處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這就是所謂的( )。

A.底背離

B. 頂背離

C. 雙重頂

D.雙重底

44.( )證券組合以資本升值(即未來價格上升帶來的價差收益)為目標(biāo)。

A.避稅型

B. 收入型

C.增長型

D.貨幣市場型

45.根據(jù)組合管理者對( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。

A.風(fēng)險意識

B.市場效率

C.資金的擁有量

D.投資業(yè)績

46.關(guān)于證券組合管理的特點，下列說法不正確的是( )。

A.承擔(dān)風(fēng)險越大，收益越高

B.強調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

C.證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加

D.強調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險的承受能力相適應(yīng)

47.關(guān)于證券組合管理方法，下列說法錯誤的是( )。

A.被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

B采用被動管理方法的管理者認為證券市場是有效市場

C.主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D.采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略

48.證券組合管理中的第二步證券投資分析是指( )。

A.發(fā)現(xiàn)價格波動幅度大于市場組合的證券

B.對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析

C.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險情況

D.預(yù)測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況

49.多種證券組合的可行域滿足的一個共同特點是：左邊界必然( )。

A.向外凸或呈線性

B.向里凹

C.呈現(xiàn)為數(shù)條平行的曲線

D.連接點向里凹的若干曲線段

50.投資者對風(fēng)險毫不在意，只關(guān)心期望收益率的無差異曲線的形狀是( )。

A.向右上方傾斜的

B.向右下方傾斜的

C.垂直的

D.水平的

51.久期與息票利率的關(guān)系是( )。

A.無關(guān)

B.線性關(guān)系

C.反比關(guān)系

D.正比關(guān)系

52.( )是在原有金融工具或金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，將其構(gòu)成因素中的某些高風(fēng)險因子進 行剝離，使剝離后的各個部分獨立地作為一種金融工具產(chǎn)品參與市場交易。

A.分解技術(shù)

B.組合技術(shù)

C.分析技術(shù)

D.整合技術(shù)

53.一個證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)( )予以確定。

A資本資產(chǎn)定價模型

B.套利定價模型

C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價模型

D.市盈率定價模型

54.關(guān)于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利的實施步驟，下列說法不正確的是( )。

A.套利機會轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計算應(yīng)該及時完成

B.確定交易規(guī)模時應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對市場沖擊的影響

C.先后進行股指期貨合約和股票交易

D.套利頭寸的了結(jié)有三種選擇

55.( )又被稱為跨期套利。

A.市場內(nèi)價差套利

B. 市場間價差套利

C.跨品種價差套利

D.期現(xiàn)套利

56.( )計算VaR時，其市場價格的變化是通過隨機數(shù)模擬得到的。

A.局部估值法

B. 歷史模擬法

C.德爾塔正態(tài)分布法

D.蒙特卡羅模擬法

57.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )在北京成立。

A.2000年5月

B.2000年7月

C.2001年5月

D.2001年8月

58.CFA協(xié)會的總部位于( )。

A.巴西

B. 德國

C.美國

D.英國

59.( )的核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查 處相結(jié)合。

A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》

B.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

60.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建 議，必須依據(jù)本公司最近( )的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。

A.1個月內(nèi)

B.2個月內(nèi)

C.3個月內(nèi)

D.6個月內(nèi)

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