知識點(diǎn)809(P270)：權(quán)益處理及信息披露。

一.權(quán)益處理：

1.□權(quán)益處理原則：客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有。

2.□客戶融入證券后、歸還證券前，應(yīng)對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償：

1)、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

2)、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金方式補(bǔ)償。

3)、配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，根據(jù)雙方約定處理。

二.信息披露：

1.證券公司應(yīng)每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.□交易所在每個交易日開始前，向市場公布：(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

3.□證券公司在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，書面報告當(dāng)月情況：(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量(2)對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額;(其他答案一目了然)。

§3(P273)：融資融券的風(fēng)險及控制。

知識點(diǎn)810(P273)：融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及控制。

一.□證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險：

1、客戶信用風(fēng)險?？蛻暨`約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失。

2、市場風(fēng)險。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險。業(yè)務(wù)規(guī)模失控帶來的各種風(fēng)險。

4、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險。

5、信息技術(shù)風(fēng)險。

二.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制。

1、□客戶信用風(fēng)險控制：

1).建立客戶選擇與授信制度;

2).嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示;

3).確定折算率、保證金比例等規(guī)定;

4).建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度。

2、□市場風(fēng)險控制：

1)、單只標(biāo)的證券的融資余額或融券余量達(dá)到該上市可流通部分的25%時，交易所可在次一交易日暫停其融資買入或融券賣出;當(dāng)降低到20%以下時，次一交易日再恢復(fù)。

2)、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常，交易所可采取各種措施(具體答案一目了然)。

3、□業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險控制：

1)對單一客戶融資或融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;

2)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

§4(P278)：融資融券的監(jiān)管和法律責(zé)任。(法律責(zé)任建議放棄)

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