21.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?( )

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉(zhuǎn)讓

D.承兌

22.關(guān)于資本證券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)

B.有價(jià)證券即指資本證券

C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長(zhǎng)

25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

26.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。

A.30;1

B.50;1

C.30;3

D.50;3

27.( )不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。

A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同

B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券行業(yè)公會(huì)

31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

32.我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是( )。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.通道制

D.審批制

33.( )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書等文件的法律服務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券法律業(yè)務(wù)

C.證券合同業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。

A.運(yùn)作獨(dú)立

B.監(jiān)督獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

37.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于( )萬(wàn)元。

A.3;3000

B.3;5000

C.5;3000

D.5;5000

38.證券公司

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