公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離,電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).
A 清算業(yè)務(wù)
B 技術(shù)部
C 會(huì)計(jì)核算部
D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位
正確答案是:A
42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).
A 只是交易的組織者
B 只是交易的直接參與者
C 既是交易的組織者,又是交易的直接參與者
D 交易的監(jiān)管者
正確答案是:C
43. 按照現(xiàn)行規(guī)定,股票終止上市后,股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí),( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.
A 證券交易所
B 證監(jiān)會(huì)
C 證券經(jīng)紀(jì)商
D 中國(guó)結(jié)算公司
正確答案是:D
44. ( ),深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1991-7-1
C 1986年
D 2005-4-1
正確答案是:B
45. 最低結(jié)算備付金限額的確定,與( )無(wú)關(guān)。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
D 最低結(jié)算備付金比例
正確答案是:C
46. 按照現(xiàn)行規(guī)定,( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國(guó)結(jié)算公司
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 證券交易所
正確答案是:A
47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.
A 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
正確答案是:D
48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
A 交易所
B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 證監(jiān)會(huì)
正確答案是:A
49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。
A 10%
B 15%
C 20%
D 50%
正確答案是:B
50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍.
A 2
B 1
C 3
D 4
正確答案是:A
(責(zé)任編輯:)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
證券從業(yè)
[無(wú)憂通關(guān)班]
科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時(shí)特惠
證券從業(yè)
[金題通關(guān)班]
高性價(jià)比 大數(shù)據(jù)題庫(kù)
證券從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
入門+進(jìn)階 重點(diǎn)強(qiáng)化