二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( ).

A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

C 股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

正確答案是：AB

2. 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有( ).

A 對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

B 結(jié)算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C 中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔保

D 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+2日14:00.

正確答案是：ABC

3. 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( ).

A 投資者進行投票均選擇買入

B 申報價格用來代表股東大會議案

C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼

D 申報股數(shù)用來代表表訣意見

正確答案是：ABD

4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，( )

A 交易主體限于A、D賬戶

B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易

C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍

D 融券方申報“賣出”

正確答案是：BCD

5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。

A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證

B 交收是清算的后續(xù)與完成

C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進行

D 只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程

正確答案是：ABCD

6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市

正確答案是：BC

7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

C 證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

D 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

正確答案是：AB

8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進行證券買賣的有( ).

A 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

正確答案是：ABCD

9. 關(guān)于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。

A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

B 基金以100份基金單位為1手

C B股以100股為i手

D A股以100股為1手

正確答案是：BCD

10. 關(guān)于證券經(jīng)紀關(guān)系，下列說法正確的有( )。

A 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是受托人

B 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是委托人

C 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是委托人

D 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是受托人

正確答案是：AC

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