第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

證券經紀

了解證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券經紀業(yè)務的特點;掌握證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定;熟悉證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經紀業(yè)務的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施。

證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定;了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則;熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施。

證券自營

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī);了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定;了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求;了解證券自營業(yè)務操作的基本要求;掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求;掌握自營業(yè)務的禁止性行為;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。

證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求;了解開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的必備內容;掌握辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求;掌握辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關聯(lián)交易的要求;掌握資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

熟悉資產管理業(yè)務的風險控制要求;掌握資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定;掌握資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

其他業(yè)務

掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業(yè)務合同的基本內容;熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定;了解轉融通業(yè)務規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。

熟悉代銷金融產品適當性原則;熟悉代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為;掌握違反代銷金融產品有關規(guī)定的法律責任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求。

熟悉股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則。

（責任編輯：zyc）

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