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知識點505(P169):股東大會網(wǎng)絡(luò)投票:□召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否進行網(wǎng)絡(luò)投票。若涉及重大消息,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
一.滬深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng):上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng),深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。
1、上海系統(tǒng)投票:
(1)設(shè)置專用的投票代碼。
(2)買賣方向選擇買入。
(3)申報價格代表議案,1元代表議案一,2代表議案二,以此類推,99代表所有議案,2.01代表議案組二下的第一個議案,以此類推,2.00代表議案組二所有議案。
(4)申報股數(shù)代表表決意見,申報1代表同意,2代表反對,3代表棄權(quán)。采用累計投票制的議案,選舉票數(shù)超過1億票的,應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
(5)多次申報的,以第一次申報為準。
(6)一家公司A、B股分別投票。
2、深證系統(tǒng)投票:
(1)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。其他同上海。
二.中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。
第一步:網(wǎng)上注冊,第二步:營業(yè)部柜臺激活。網(wǎng)址“www.chinaclear.cn”。
§3(P173)基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
知識點506(P173):開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回。
1. □一般而言,開放式基金的申購與贖回是在場外進行的。2005年后,場內(nèi)認購、申購與贖回開始施行。
2. 1)辦理上海開放式基金場內(nèi)認購等應(yīng)使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶);
2)辦理場外認購等使用上海開放式基金賬戶;
3)最低認購金額基礎(chǔ)上,100元整數(shù)倍認購,單筆不超過1億少100份。
3. □投資者可以將基金份額在上交所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定,也可在場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。均T日轉(zhuǎn),T+2日可查詢。
知識點507(P176):LOF基金的認購、申購、贖回
1.1)□投資者在場內(nèi)認購應(yīng)持深圳賬戶或證券投資基金賬戶;
2)場外認購?fù)ㄟ^深圳開放式基金賬戶;
3)每筆認購必須為1000的整數(shù)倍,最大不超過10億少1000份。
4)基金合同生效后進入封閉期,封閉期一般不超過3個月,封閉期內(nèi),基金不受理贖回。
2.□申購費率采用外扣法,申購份額保留到整數(shù)位,零碎份額對應(yīng)的資金返還投資者資金賬戶。例如:某投資場內(nèi)投資1萬元申購,申購費率為1.50%,當日份額凈值為1.0250。則:凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78;申購份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實際凈申購金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。
3.T日申報基金申購、贖回,T+2日起,申購份額可用,T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期,2≤N≤6)上市開放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。
知識點508(P181):ETF基金的認購、交易、贖回等:□ETF基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。網(wǎng)上發(fā)售時投資者以組合證券認購基金份額也可以現(xiàn)金認購基金份額。應(yīng)遵守以下規(guī)定:
1、當日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回;
2、當日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出。
3、當日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額。
4、當日買入的證券,同日可以用于申購基金份額。
知識點509(P183):權(quán)證的交易與行權(quán):
一.權(quán)證的交易
1. □權(quán)證交易需A股賬戶。
2. 單筆申報為100份的整數(shù)倍;
3. 不得超過100萬份,最小變動單位0.001元。
4. 當日買進的當日可以賣出。
5. 權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+標的證券當日漲幅*1.25*行權(quán)比例(跌幅同理).□例如:A公司權(quán)證某日收盤價4元,股票收盤價是16元,行權(quán)比例1。次日A股漲跌幅10%以內(nèi),但權(quán)證次日可漲跌1.25*1.6*1=2元,漲幅比例高達2/4=50%。
6. □標的證券停/復(fù)牌的,權(quán)證相應(yīng)停/復(fù)牌;
7. □已上市交易的權(quán)證,合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證;
8. □權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。
二.權(quán)證的行權(quán):
1.□ 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價,收取現(xiàn)金。其中,標的證券結(jié)算價格為行權(quán)日前10個交易日標的證券每日收盤價的平均數(shù)。
2.□價內(nèi)權(quán)證:發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日自動支付現(xiàn)金差價,持有人無須申報指令。
3.□證券給付方式結(jié)算的權(quán)證行權(quán)時,標的股票過戶費為股票過戶面額的0.5‰
知識點510(P185):可轉(zhuǎn)換債券
1. □可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股通過交易系統(tǒng)進行,申報方向為賣出,價格為100元,單位為手,1手為1000元面額。
2. 可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)股,可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。
3. 轉(zhuǎn)換公式為:可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)=轉(zhuǎn)債手數(shù)*1000/當次初始轉(zhuǎn)股價格。
4. 即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股,但非交易過戶的下個交易日才能轉(zhuǎn)股,當日轉(zhuǎn)換的股票要下一個交易日賣出。
更多關(guān)注:證券資格考試用書 證券考試培訓(xùn) 2013年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告
(責任編輯:lqh)
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