1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()

I客戶資金

II自有資金

Ⅲ依法籌集可用于自營(yíng)的資金

Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()

I股東會(huì)或股東大會(huì)

II董事會(huì)

Ⅲ.董事長(zhǎng)

Ⅳ.總經(jīng)理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.證券公司合并

Ⅲ.證券公司分立

Ⅳ.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

I證券公司從業(yè)人員

ll期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.銀行從業(yè)人員

Ⅳ證券交易所從業(yè)人員

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

I300萬(wàn)元

II.200萬(wàn)元

Ⅲ.100萬(wàn)元

Ⅳ.90萬(wàn)元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

6、證券包銷方式包括()。

I代銷

ll.余額包銷

Ⅲ助銷

Ⅳ全額包銷

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

7、戍申請(qǐng)財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請(qǐng)材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布,丁說證監(jiān)會(huì)對(duì)主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

Ⅰ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

9、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事( )等與

其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.涉及合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

10、下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是( )

Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

11、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的是( )

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，這包括了解( )

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識(shí)

Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

13、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括( )。

Ⅰ、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ、管理能力和業(yè)績(jī)

Ⅲ、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、法律風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

14、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的有( )

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

15、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

Ⅰ、有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。

Ⅰ.書面方式

Ⅱ.電話方式

Ⅲ.口頭方式

Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

17、下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是( )

Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

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