21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是 ( )

A、 買賣對象為上市證券

B、 主要收入為傭金收入

C、 只有綜合類證券公司有自營資格

D、 證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、無時間限制

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。

A、總資產(chǎn)

B、凈資產(chǎn)

C、注冊資本

D、自有資本

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

24、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是 ( )

A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )

A、 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

D、 發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是 ( )

A、決策的自主性

B、價格的波動性

C、交易的風(fēng)險性

D、收益的不穩(wěn)定性

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

27、對柜臺自營買賣正確的說法是 ( )

A、柜臺自營買賣比較集中

B、交易手續(xù)較煩瑣

C、僅為債券買賣

D、交易量較大

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

28、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 ( )

A、人民幣一億元

B、人民幣二億元

C、人民幣三億元

D、人民幣五億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

29、清算、交割、交收的原則是 ( )

A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

B、凈額清算原則和雙向過戶原則

C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 ( )

A、 證券的收付稱為交割

B、 資金的收付稱為交收

C、 先清算后交割、交收

D、 先交割后清算

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

（責(zé)任編輯：cxy）

共18頁,當(dāng)前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁