61、不屬于證券自營業(yè)務風險的是 ( )

A、市場風險

B、經營管理風險

C、政策法律風險

D、系統(tǒng)保障風險

標準答案： d

62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是 ( )

A、 全額交易結算資金制度

B、 風險準備金制度

C、 壞賬準備

D、 逐日盯市制度

標準答案： d

63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司財務制度》

C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D、《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》

標準答案： a

64、我國對于信用交易的規(guī)定是 ( )

A、 對信用交易沒有嚴格限制

B、 不允許從事信用交易

C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

標準答案： b

65、根據中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產之比不得超過------

A、5

B、8

C、10

D、12

標準答案： c

66、不屬于風險監(jiān)察內容的是 ( )

A、事先預警

B、實時監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、信息反饋

標準答案： d

67、證券自營業(yè)務風險防范的原則是 ( )

A、重點防范原則

B、綜合防范原則

C、二者都是

D、二者都不是

標準答案： c

68、證券自營業(yè)務的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。

A、 改善外部環(huán)境和加強內部防范

B、 改善外部環(huán)境和加強內部自律管理

C、 明確界定權限和制定量化指標

D、 重點防范和綜合防范

標準答案： a

69、 由于政治、經濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于 ( )

A、 政策風險

B、 法律風險

C、 系統(tǒng)性風險

D、 非系統(tǒng)性風險

標準答案： c

70、 由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業(yè)務損失的風險是 ( )

A、自然災害風險

B、不可抗力風險

C、事故風險

D、管理風險

標準答案： d

（責任編輯：cxy）

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