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三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分。)
101. B
公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。
102. B
股票分割通常適用于高價(jià)股,拆細(xì)之后每手股票總金額下降,便于吸引更多的投資者購(gòu)買。
103. B
全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%a,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
104. A
證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
105. B
轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本,股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化,唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
106. B
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
107. A
根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán),賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。
108. B
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定,其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
109. B
債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將下降。
110. B
權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。
111. B
從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。
112. A
總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。
113. B
2006年5月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”),我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。
114. A
大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能,將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資;有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組,加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
115. A
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:第一,上市交易的股票、債券;第二,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。
116. B
公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司可分配盈利,但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。
117. A
債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲,投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。
118. A
社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
119. B
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
120. B
公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金,發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。
121. B
契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。
122. A
我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行,券面上不印制票面金額,而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額,是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
123. B
存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
124. B
托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。
125. B
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng),這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過(guò)多樣化投資而分散,因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
126. A
注冊(cè)制,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),就可以進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
127. B
股份有限公司的資本劃分為股份,每一股金額相等。
128. A
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式,并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。
129. A
開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例,以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平,但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
130. B
市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng),并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。利率與證券價(jià)格呈反方向變化,即利率提高,證券價(jià)格水平下跌;利率下降,證券價(jià)格水平上漲。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。
更多關(guān)注:證券資格考試用書 證券考試培訓(xùn) 證券從業(yè)考試報(bào)名
(責(zé)任編輯:lqh)
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