多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( ).

A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

C 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

正確答案是：AB

2. 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有( ).

A 對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C 中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

D 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14:00.

正確答案是：ABC

3. 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( ).

A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入

B 申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會議案

C 上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼

D 申報(bào)股數(shù)用來代表表訣意見

正確答案是：ABD

4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)，( )

A 交易主體限于A、D賬戶

B 買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

C 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

D 融券方申報(bào)“賣出”

正確答案是：BCD

5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。

A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證

B 交收是清算的后續(xù)與完成

C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

D 只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程

正確答案是：ABCD

6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

A 在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市

正確答案是：BC

7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

D 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

正確答案是：AB

8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).

A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

C 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

正確答案是：ABCD

9. 關(guān)于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。

A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

B 基金以100份基金單位為1手

C B股以100股為i手

D A股以100股為1手

正確答案是：BCD

10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有( )。

A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人

D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

正確答案是：AC

11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。

A 利率期權(quán)

B 股權(quán)類期權(quán)

C 貨幣期權(quán)

D 互換期權(quán)

正確答案是：ABCD

12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時(shí)都有零數(shù)委托得形式

B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托

C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D 零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

正確答案是：BCD

13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括( )。

A 意向申報(bào)

B 定價(jià)申報(bào)

C 雙邊報(bào)價(jià)

D 成交申報(bào)

正確答案是：ABCD

14. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。

A 法定代表人授權(quán)委托書

B 資金交收賬戶印鑒卡

C 結(jié)算參與人資格證書

D 指定收款賬戶授權(quán)書

正確答案是：ABCD

15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).

A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明

B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過

C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

正確答案是：ABCD

16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

正確答案是：ACD

17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。

A 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料未及時(shí)向社會公開

B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會公布

C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

正確答案是：AB

18. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).

A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)

B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)

C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)

D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

正確答案是：ABC

19. 在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.

A 自營總規(guī)模的控制

B 資產(chǎn)配置比例控制

C 項(xiàng)目集中度控制

D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>

正確答案是：ABCD

20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).

A 配股權(quán)

B 期權(quán)

C 債權(quán)

D 股權(quán)

正確答案是：BC

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