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是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時,若同一證券賬戶多飲申購,則全部申購均視作無效.
正確答案是:否
2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。
正確答案是:否
3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人,申請補辦證券賬戶卡之前,應先辦理指定交易手續(xù).
正確答案是:是
4. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下,投資者在發(fā)行當日的多飲申報僅第一飲申報有效.
正確答案是:是
5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定的存管銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理.
正確答案是:是
6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
正確答案是:是
7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
正確答案是:是
8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導。
正確答案是:是
9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件,要實施公開、公正和及時的信息披露.
正確答案是:是
10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng),新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式.
正確答案是:是
11. 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365夭回購.
正確答案是:否
12. 證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差,這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.
正確答案是:否
13. 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).
正確答案是:否
14. 客戶的委托如果未能成交,證券經(jīng)紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行,等待機會成交,直到有效期結(jié)束.
正確答案是:是
15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請后,應當辦理客戶征信調(diào)查.
正確答案是:是
16. 結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的,中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金日巨額.
正確答案是:是
17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時,上海證券交易所在配股繳款期內(nèi),確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
正確答案是:否
18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議,真實、淮確、完整、及時地披露信息.
正確答案是:是
19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定,當有兩個以上價位符合集合竟價的原則時,深圳證券交易所取其中間價為成交價。
正確答案是:否
20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合,以實現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。
正確答案是:否
21. 上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負,應在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。
正確答案是:否
22. 合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。
正確答案是:是
23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,交易所在開市期間停牌時,停牌期間,既接受撒銷停牌前的申報,也接受新的申報。
正確答案是:是
24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度,B股的竟價結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
正確答案是:否
25. 證券經(jīng)紀人可以是自然人也可以是法人.
正確答案是:否
26. 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.
正確答案是:是
27. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年,方可申請成為證券交易所的特別會員。
正確答案是:否
28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
正確答案是:否
29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整,調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易,已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.
正確答案是:是
30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng),投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.
正確答案是:否
(責任編輯:cxy)
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