(151)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：195

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅。

(152)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：112

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

(153)基金年度報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì)，而基金半年度報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：212

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金年度報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì)，而基金半年度報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

(154)當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：361

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

(155)自助式前臺(tái)銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 此為自助式前臺(tái)系統(tǒng)的定義。自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

(156)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易，但應(yīng)該將相應(yīng)的指令進(jìn)行備案，以備核查。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：96

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

(157)開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊(cè)登記只能由基金管理人直接辦理。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：80

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：246

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

(159)基本分析多用于判斷公司的價(jià)值基礎(chǔ)，技術(shù)分析多用于判斷投資的買賣時(shí)機(jī)，但兩者的理論基礎(chǔ)是一樣的。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：339，343

難 易 度：中

專家答案：B解析內(nèi)容 技術(shù)分析以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基本分析以基本面狀況為基礎(chǔ)。

(160)基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

頁 碼：157

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率。

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