三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

1.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人出資額應不少于1.5億元人民幣。( )

2.資本維持原則強調(diào)公司應當保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護;資本不變原則強調(diào)非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)維護。( )

3.獲準配股的上市公司應當在股權(quán)登記日前至少2個工作日公告配股說明書。( )

4.經(jīng)批準，我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。( )

5.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應達15%以上。( )

6.公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應向原公司登記機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。( )

7.獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會議的，由董事會提請股東大會予以撤銷。( )

8.股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。( )

9.在我國，自然人和法人都可以充當股份有限公司的發(fā)起人。( )

10.股份有限公司的章程對公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員均有約束力，但股東大會是股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)，不受公司章程的約束。( )

11.記賬式國債的乙類承銷團資格之一是注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機構(gòu)。( )

12.憑證式國債是我國國債的最新品種。( )

13.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。( )

14.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券。( )

15.股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。( )

16.以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出資后取得股權(quán)的，對違法犯罪行為予以追究、處罰時，應當采取拍賣或者變賣的方式處置股權(quán)。( )

17.在我國，股份有限公司的短期投資采用成本法記賬。( )

18.公開發(fā)行股票的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作可以由同一家機構(gòu)承擔。( )

19.公司設(shè)立的子公司和分公司都是獨立承擔民事責任的法人企業(yè)。( )

20.流動比率是流動資產(chǎn)除以流動負債的比值，它可以反映短期償債能力。( )

21.國有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應當采取募集設(shè)立方式。( )

22.股份的注銷是指股份有限公司依照發(fā)行程序減少公司的一部分股份。( )

23.股份有限公司的設(shè)立可以采取登記設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。( )

24.股份有限公司的創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)2/3以上的認股人出席。( )

25.在公司設(shè)立過程中，由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的，發(fā)起人應當對公司承擔賠償責任。( )

26.詢價對象包括主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)投資者。( )

27.資產(chǎn)評估基本原則是進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估。( )

28.公司不能成立時，對認股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人負有返還本金并加算銀行同期存款利息的連帶責任。( )

29.主承銷商在未動用自由資金的情況下，通過行使超額配售權(quán)，可以平衡市場對改制股票的供求，起到穩(wěn)定市場價的作用。( )

30.全體發(fā)起人應當保證招股說明書內(nèi)容真實、準確、完整，并承擔連帶責任。同時，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( )

31.根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，發(fā)起人已經(jīng)辦理了出資財產(chǎn)的權(quán)屬變更手續(xù)但未交付給公司使用，公司可以認定在實際交付之前該發(fā)起人不享有相應的股東權(quán)利。( )

32.上市公司控股股東的法定代表人原則上不能兼任股份公司的董事長。( )

33.產(chǎn)權(quán)界定的原則是：誰投資，誰擁有產(chǎn)權(quán)。( )

34.除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機構(gòu)。( )

35.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。( )

36.保險公司可以在證券交易所債券市場上參與記賬式國債的招標發(fā)行和競爭性定價過程。( )

37.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。( )

38.證券評級機構(gòu)對同一類評級對象評級，或?qū)ν辉u級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。( )

39.揚基債券是歐洲債券的一種。( )

40.企業(yè)財務公司可以發(fā)行金融債券具備的條件之一是資本充足率不低于10%。( )

41.輔導人員必須是有主承銷資格的證券公司正式從業(yè)人員，并從事證券承銷業(yè)務兩年以上。輔導人員中，至少有兩人具有輔導兩家以上企業(yè)股票發(fā)行上市經(jīng)驗。( )

42.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署組織實施轄區(qū)內(nèi)的公司檢查工作。( )

43.律師出具的法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件。( )

44.境內(nèi)公司如果H股上市，若發(fā)行人已擁有超過一類的證券，則上市時由公眾持有的股本總額至少應達到35%。( )

45.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。( )

46.資產(chǎn)評估報告書應當有齊全的附件，包括資產(chǎn)評估機構(gòu)的資格證書復印件、被評估機構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明文件(如房產(chǎn)、土地證明文件等)。( )

47.在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值應不少于5000萬港元。( )

48.注冊會計師明知應當出具保留意見和否定意見的審計報告時，不得以拒絕表示意見的審計報告代替。( )

49.上市公司審計應由兩名具有證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師簽名。( )

50.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應具有相當于人民幣12000萬元以上。( )

51.公司債券的贖回是指債券持有人可以按照事先約定的條件和價格，將所持有的債券賣給發(fā)行人。( )

52.上市輔導有效期為二年，即本次輔導期滿后二年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請。( )

53.對不同公司投入公司的同類資產(chǎn)，應當采用同一價格標準評估。( )

54.輔導機構(gòu)、輔導人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內(nèi)幕人員。( )

55.如果內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板市場上市，則如果是新的發(fā)行人，那么其申報會計師最近期報告的財務期間不得早于上市文件刊登前3個月。( )

56.如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，則投資者就不會傾向于在二級市場上購買國債。( )

57.國債承銷團成員的資格有效期為5年，期滿后，成員資格依照相關(guān)規(guī)定再次審核。( )

58.在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)第一季度信息披露時間不得遲于上一年信息披露時間。( )

59.債券償還日期可分為期滿償還、期中償還和延期償還三種。( )

60.收購要約約定的收購期限不得少于20日，并不得超過60日。( )

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