31. 在金融期貨交易中，( )。

A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割

B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)

C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割

32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。

A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

B.無(wú)限

C.協(xié)定價(jià)格

D.期權(quán)費(fèi)

33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

A.上市公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

34. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。

A.技術(shù)性停牌

B.終止交易

C.臨時(shí)停市

D.停止清算

35. 開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。

A.基金份額資產(chǎn)凈值

B.當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)

C.基金份額資產(chǎn)值

D.基金公司的定價(jià)

36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.總股本

D.總股數(shù)

37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。

A.欺詐客戶行為

B.操縱市場(chǎng)行為

C.虛假陳述行為

D.內(nèi)幕交易行為

38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是( )。

A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

C.只允許上市公司發(fā)行

D.屬于金融證券

40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說法正確的是( )。

A.股票可視為無(wú)期限證券

B.各種證券的流動(dòng)性是相同的

C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

D.債券期限不具有法律約束力

41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是( )。

A.深證新指數(shù)

B.深證綜合指數(shù)

C.中小企業(yè)板指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

42. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是( )。

A.平衡型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.股票收入型基金

D.固定收入型基金

44. 股票是一種( )。

A.物權(quán)證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.綜合權(quán)利證券

45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。

A.股東(大)會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高級(jí)管理人員

46. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。

A.選舉和罷免會(huì)員理事

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

47. 以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。

A.資本公積金

B.任意公積金

C.盈余公積金

D.法定公積金

48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

A.五千萬(wàn)元

B.五億元

C.一億元

D.三千萬(wàn)元

49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。

A.一倍 五倍

B.一倍 三倍

C.二倍 五倍

D.一倍 二倍

50. 證券交易通常都必須遵循( )。

A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。

A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例

B.保證公司貨幣資金的增加

C.保證公司資產(chǎn)的增值

D.保證公司權(quán)益的增加

52. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。

A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)

C.金融監(jiān)管的改革

D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是( )。

A.通常從基金資產(chǎn)中扣除

B.通常從清算費(fèi)用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除

54. 中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化。

A.1

B.3

C.4

D.2

56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

57. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。

A.10級(jí)

B.6級(jí)

C.5級(jí)

D.3級(jí)

58. ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

A.股指期貨交易

B.債券遠(yuǎn)期交易

C.股票遠(yuǎn)期合約交易

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。

A.同方向

B.反方向

C.無(wú)關(guān)

D.相關(guān)性低

60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。

A.無(wú)期國(guó)債

B.長(zhǎng)期國(guó)債

C.國(guó)庫(kù)券

D.短期國(guó)債

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（責(zé)任編輯：lqh）

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