二、限制進(jìn)出口管理 
為維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，保護(hù)人民的生命健康，履行中華人民共和國(guó)所締結(jié)或者參加的國(guó)際條件和協(xié)定，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，依照《對(duì)外貿(mào)易法》的規(guī)定，制定、調(diào)整并公布各類(lèi)限制進(jìn)出口貨物、技術(shù)目錄。海關(guān)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)限制進(jìn)出口目錄貨物、技術(shù)實(shí)施監(jiān)督管理。 

（一）限制進(jìn)口管理 
國(guó)家實(shí)行限制進(jìn)口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)或者由其會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)許可，方可進(jìn)口。 
國(guó)家對(duì)貨物或技術(shù)實(shí)行限制進(jìn)口管理的主要原因有：為維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要限制進(jìn)口的；為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制進(jìn)口的；為實(shí)施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制進(jìn)口的；為建立或者加快建立國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的；對(duì)任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的；為保障國(guó)家國(guó)際金融地位和國(guó)際收支平衡，需要限制進(jìn)口的；依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，其他需要限制進(jìn)口的；根據(jù)我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制進(jìn)口的。 

1、限制進(jìn)口貨物管理 
目前，我國(guó)限制進(jìn)口貨物管理按照其限制方式劃分為許可證件管理和關(guān)稅配額管理。 
（1）許可證件管理 
許可證件管理系指在一定時(shí)期內(nèi)根據(jù)國(guó)內(nèi)政治、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、軍事、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保、資源保護(hù)等領(lǐng)域的需要，以及為履行我國(guó)所加入或締結(jié)的有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定，以經(jīng)國(guó)家各主管部門(mén)簽發(fā)許可證件的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)各類(lèi)限制進(jìn)口的措施。 
許可證件管理主要包括進(jìn)口許可證、瀕危物種進(jìn)口、可利用廢物進(jìn)口、進(jìn)口藥品、進(jìn)口單像制品、黃金及其制品進(jìn)口等管理。 
國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及國(guó)際公約的有關(guān)規(guī)定簽發(fā)上述各項(xiàng)管理所涉及的各類(lèi)許可證件。 

（2）關(guān)稅配額管理 
關(guān)稅配額管理系指一定時(shí)期內(nèi)（一般是1年），國(guó)家對(duì)部分商品的進(jìn)口制定關(guān)稅配額稅率并規(guī)定該商品進(jìn)口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)后允許按照關(guān)稅配額稅率征稅進(jìn)口，如果超出限額則按照配額外稅率征稅進(jìn)口的措施，一般情況下，關(guān)稅配額稅率優(yōu)惠幅度很大，有的商品如小麥，關(guān)稅配額稅率與最惠國(guó)稅率相差達(dá)65倍。國(guó)家通過(guò)這種行政管理手段對(duì)一些重要商品，以關(guān)稅這個(gè)成本杠桿來(lái)實(shí)現(xiàn)限制進(jìn)口的目的，因此關(guān)稅配額管理是一種相對(duì)數(shù)量的限制。 

2、限制進(jìn)口技術(shù)管理 
限制進(jìn)口技術(shù)實(shí)行目錄管理。根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，制定、調(diào)整并公布限制進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于目錄范圍內(nèi)的限制進(jìn)口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)國(guó)家許可，不得進(jìn)口。 

進(jìn)口屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)提出技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)收到技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)的，由國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)發(fā)給“中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)口許可意向書(shū)”，進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者取得技術(shù)進(jìn)口許可意向書(shū)后，可以對(duì)外簽訂技術(shù)進(jìn)口合同。進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者簽訂技術(shù)進(jìn)口合同后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)申請(qǐng)技術(shù)進(jìn)口許可證。經(jīng)審核符合發(fā)證條件的，由國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)頒發(fā)“中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)口許可證”，憑以向海關(guān)辦理進(jìn)口通關(guān)手續(xù)。 

目前，列入《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》（第一批）中屬限制進(jìn)口的技術(shù)包括生物技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)、石油化工技術(shù)、生物化工技術(shù)和造幣技術(shù)等6個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的16項(xiàng)技術(shù)。 

經(jīng)營(yíng)限制進(jìn)口技術(shù)的經(jīng)營(yíng)者在向海關(guān)申報(bào)進(jìn)口手續(xù)時(shí)必須主動(dòng)遞交技術(shù)進(jìn)口許可證，否則經(jīng)營(yíng)者將承擔(dān)為此而造成的一切法律責(zé)任。 

（二）限制出口管理 
國(guó)家實(shí)行限制出口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)或者由其會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)許可，方可出口。 
國(guó)家對(duì)貨物或技術(shù)實(shí)行限制出口管理的主要原因有：為維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要限制出口的；為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制出口的；為實(shí)施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制出口的；國(guó)內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源，需要限制出口的；輸往國(guó)家或者地區(qū)的市場(chǎng)容量有限，需要限制出口的；出口經(jīng)營(yíng)秩序出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，需要限制出口的；依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，其他需要限制出口的；根據(jù)我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制出口的。 

1、限制出口貨物管理 
對(duì)于限制出口貨物管理，《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定：國(guó)家規(guī)定有數(shù)量限制的出口貨物，實(shí)行配額管理；其他限制出口貨物，實(shí)行許可證件管理；實(shí)行配額管理的限制出口貨物，由國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)劃分進(jìn)行管理。 
目前，我我國(guó)貨物限制出口按照其限制方式劃分為出口配額限制、出口非配額限制。 

（1）出口配額限制 
出口配額限制系指在一定時(shí)期內(nèi)為建立公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、增強(qiáng)我國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力、保障最大限度的收匯，保護(hù)我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)利益，國(guó)家對(duì)部分商品的出口數(shù)量直接加以限制的措施。在我國(guó)出口配額限制有兩種管理形式，即出口配額許可證管理和出口配額招標(biāo)管理。 
①出口配額許可證管理 
出口配額許可證管理是國(guó)家對(duì)部分商品的出口，在一定時(shí)期內(nèi)（一般是1年）規(guī)定數(shù)量總額，經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)獲得配額的允許出口，否則不準(zhǔn)出口的配額管理措施。出口配額許可證管理是國(guó)家通過(guò)行政管理手段對(duì)一些重要商品以規(guī)定絕對(duì)數(shù)量的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)限制出口的目的。 
出口配額許可證管理是通過(guò)直接分配的方式，由國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)根據(jù)申請(qǐng)者需求并結(jié)合其進(jìn)出口實(shí)績(jī)、能力等條件，按照效益、公正、公開(kāi)和公平競(jìng)爭(zhēng)的原則進(jìn)行分配。國(guó)家各配額主管部門(mén)對(duì)經(jīng)申請(qǐng)有資格獲得配額的申請(qǐng)者發(fā)放各類(lèi)配額證明。 
申請(qǐng)者取得配額證明后，到國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)，憑配額證明申領(lǐng)出口許可證。 
②出口配額招標(biāo)管理 
配額招標(biāo)管理是國(guó)家對(duì)部門(mén)商品的出口，在一定時(shí)期內(nèi)（一般是1年）規(guī)定數(shù)量總額，采取招標(biāo)分配的原則，經(jīng)招標(biāo)獲得配額的允許出口，否則不準(zhǔn)出口的管理配額措施。出口配額招標(biāo)管理是國(guó)家通過(guò)行政管理手段對(duì)一些重要商品以規(guī)定絕對(duì)數(shù)量的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)限制出口的目的的。 
國(guó)家各配額主管部門(mén)對(duì)中標(biāo)者發(fā)放各類(lèi)配額證明。中標(biāo)者取得配額證明后，到國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)，憑配額證明申領(lǐng)出口許可證。 

（2）出口非配額限制 
出口非配額限制系指在一定時(shí)期內(nèi)根據(jù)國(guó)內(nèi)政治、軍事、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保、資源保護(hù)等領(lǐng)域需要，以及為履行我國(guó)所加入或締結(jié)的有關(guān)國(guó)際條約的規(guī)定，以經(jīng)國(guó)家各主管部門(mén)簽發(fā)許可證件的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的各類(lèi)限制出口措施。目前，我國(guó)非配額限制管理主要包括出口許可證、瀕危物種、敏感物項(xiàng)出口以及軍品出口等許可管理。  [Page]

2、限制出口技術(shù)管理 
根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)核兩用口及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)核出口管制條例》以及《禁止出口限制出口技術(shù)管制條例》等有關(guān)規(guī)定，限制出口技術(shù)實(shí)行目錄管理，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，制定、調(diào)整并公布限制出口的技術(shù)目錄。屬于目錄范圍內(nèi)的限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)國(guó)家許可，不得出口。 

我國(guó)目前限制出口技術(shù)目錄主要是依據(jù)《核出口管制清單》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制清單》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管理清單》等制定的《敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》以及《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。 

出口屬于上述限制出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)提出技術(shù)出口申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)審核批準(zhǔn)后取得技術(shù)出口許可證件，憑以向海關(guān)辦理出口通關(guān)手續(xù)。 

經(jīng)營(yíng)限制出口技術(shù)的經(jīng)營(yíng)者在向海關(guān)申報(bào)出口手續(xù)時(shí)必須主動(dòng)遞交相關(guān)技術(shù)出口許可證件，否則經(jīng)營(yíng)者將承擔(dān)為此而造成的一切法律責(zé)任。 

三、自由進(jìn)出口管理 
除上述國(guó)家禁止、限制進(jìn)出口貨物、技術(shù)外的其他貨物、技術(shù)，均屬于自由進(jìn)出口范圍。自由進(jìn)出口貨物、技術(shù)的進(jìn)出口不受限制，但基于監(jiān)測(cè)進(jìn)出口情況的需要，國(guó)家對(duì)部分屬于自由進(jìn)出口的貨物實(shí)行自動(dòng)進(jìn)出口許可管理，對(duì)自由進(jìn)出口的技術(shù)實(shí)行技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理。 

（一）貨物自動(dòng)進(jìn)出口許可管理 
自動(dòng)進(jìn)口許可管理是在任何情況下對(duì)進(jìn)口申請(qǐng)一律予以批準(zhǔn)的進(jìn)口許可制度。這種進(jìn)口許可實(shí)際上是一種在進(jìn)口前的自動(dòng)登記性質(zhì)的許可制度，通常用于國(guó)家對(duì)這類(lèi)貨物的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督目的，是我國(guó)進(jìn)出口許可管理制度中的重要組成部分，也是目前被各國(guó)普遍使用的一種進(jìn)口管理制度。 
進(jìn)口屬于自動(dòng)進(jìn)口許可管理的貨物，進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在輸海關(guān)報(bào)送手續(xù)前，向國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)提交自動(dòng)進(jìn)口許可申請(qǐng)；進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者憑國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)發(fā)放的自動(dòng)進(jìn)口許可證明，向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。 

（二）紡織品出口自動(dòng)許可管理 
自20085年3月1日起，我國(guó)自主對(duì)出口美國(guó)、歐盟（25個(gè)成員國(guó)）以及香港特

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