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參考答案及解析:
1.
【答案】BC
【解析】(1)選項(xiàng)ACD:股份公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓,董事會應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn),股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(2)選項(xiàng)B:中國證監(jiān)會在受理申請文件后,依法對公司治理和信息披露進(jìn)行審核,在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定.
2.
【答案】ACD
【解析】(1)選項(xiàng)ACD:屬于操縱證券市場行為;(2)選項(xiàng)B:證券交易內(nèi)幕信息的知情人員,利用內(nèi)幕信息自己買賣證券,或者建議他人買賣證券,或者自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,但將內(nèi)幕信息泄露給他人,接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的,屬于內(nèi)幕交易行為。本題中,由于上市公司已經(jīng)披露了財(cái)務(wù)報(bào)告,屬于公開的信息,不屬于內(nèi)幕信息,不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,當(dāng)然也不屬于操縱證券市場行為。
3.
【答案】ABCD
【解析】有下列情形之一的,不得收購公眾公司:(1)收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的,存在不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形(包括但不限于因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn),被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年;或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年)。
4.
【答案】ABD
【解析】選項(xiàng)C:未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責(zé)任規(guī)則》中規(guī)定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。
5.
【答案】ABD
【解析】選項(xiàng)C:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%,才屬于內(nèi)幕信息。
6.
【答案】BCD
【解析】選項(xiàng)A:投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。
7.
【答案】BCD
【解析】選項(xiàng)A:首次公開發(fā)行股票采用向網(wǎng)下投資者詢價(jià)方式的,公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%。
8.
【答案】ABCD
【解析】為了保護(hù)公眾投資者,《指導(dǎo)意見》要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司,必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng):(1)采取固定股息率;(2)在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息;(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會計(jì)年度;(4)優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
9.
【答案】ABCD
10.
【答案】BCD
【解析】有下列情況的,應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議:(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬修改債券持有人會議規(guī)則;(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;(4)發(fā)行人不能按期支付本息;(5)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)(選項(xiàng)A錯(cuò)誤);(6)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;(7)發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開;(8)發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé),導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性,需要依法采取行動的;(9)發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;(10)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。
11.
【答案】AB
【解析】(1)選項(xiàng)A:普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,最長為6年;(2)選項(xiàng)B:可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票;(3)選項(xiàng)D:證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人,但上市商業(yè)銀行除外。
12.
【答案】ABD
【解析】選項(xiàng)C:要求是公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
13.
【答案】ABCD
14.
【答案】ABCD
15.
【答案】ABCD
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