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1.甲股份有限公司擬申請其股票向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列選項(xiàng)的表述中,不正確的有( )。
A.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請前,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議,并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)
B.中國證監(jiān)會(huì)在受理申請文件后,依法對公司治理和信息披露進(jìn)行審核,在15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定
C.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議,須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過
D.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議,須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場行為的有( )。
A.李某和王某通過合謀,集中雙方的資金優(yōu)勢,連續(xù)買入某股票,操縱該股票交易價(jià)格
B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某,根據(jù)上市公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告,預(yù)測該上市公司盈利良好,建議其朋友于某購買該股票
C.田某在自己實(shí)際控制的幾個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格和證券交易量
D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢,雙方以事先約定的時(shí)間、價(jià)格進(jìn)行交易,影響證券交易價(jià)格和證券交易量
3.收購人可以通過取得股份的方式成為公眾公司的控股股東,可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實(shí)際控制人,也可以同時(shí)采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權(quán)。但是在下列情形之中,不得收購公眾公司的有( )。
A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
D.收購人為自然人,因貪污被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年
4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于虛假陳述行政責(zé)任中不得單獨(dú)作為不予處罰情形的有( )。
A.能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景
B.任職時(shí)間短、不了解情況
C.未直接參與信息披露違法行為
D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于證券交易內(nèi)幕信息的有( )。
A.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的20%
D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
6.上市公司收購的目的在于獲得對上市公司的實(shí)際控制權(quán)。下列表述中,構(gòu)成對上市公司實(shí)際控制的有( )。
A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東
B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有( )。
A.首次公開發(fā)行股票采用向網(wǎng)下投資者詢價(jià)方式的,公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%
B.首次公開發(fā)行股票采用向網(wǎng)下投資者詢價(jià)方式的,發(fā)行后總股本超過4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
C.對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
D.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時(shí),無須繳付申購資金。投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時(shí)參與
8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,為了保護(hù)公眾投資者,要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司(商業(yè)銀行除外),必須在公司章程中規(guī)定( )。
A.采取固定股息率
B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息
C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度
D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配
9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公司存在特定情形時(shí),不得公開發(fā)行公司債券,該情形包括( )。
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為
D.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,出現(xiàn)特定情形債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議,該情形包括( )。
A.發(fā)行人增資
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.擬變更債券受托管理人
D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的表述,不正確的有( )。
A.普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限可以為7年
B.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人
12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司最近1年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
13.我國證券發(fā)行與交易中的自律管理,主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來實(shí)施,這些機(jī)構(gòu)包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票時(shí)老股轉(zhuǎn)讓的表述中,正確的有( )。
A.公司首次公開發(fā)行時(shí),公司股東公開發(fā)售的股份,其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上
B.公司股東公開發(fā)售股份后,公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化
C.公司股東公開發(fā)售股份后,實(shí)際控制人不得發(fā)生變更
D.公司股東公開發(fā)售的股份,不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況
15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有( )。
A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的
B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的
C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的
D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的
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