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資產評估師《經濟法》精華知識:證券公司

發(fā)表時間:2017/2/21 15:59:09 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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證券公司

(一)設立程序

1.設立證券公司,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

2.設立證券公司,應當具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3.設立程序

(1)審查批準。自受理證券公司設立申請之日起6個月內,做出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。

(2)取得營業(yè)執(zhí)照。

(3)證券業(yè)務許可證。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。

(4)證券公司①設立、收購或者撤銷分支機構,②變更業(yè)務范圍或者注冊資本,③變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,④變更公司章程中的重要條款,⑤合并、分立、變更公司形式,⑥停業(yè)、解散、破產,⑦在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

(二)證券公司的業(yè)務范圍與最低注冊資本限額(實繳資本)

1.經營“證券經紀、證券投資咨詢”業(yè)務的,注冊資本最低限額為5000萬元;

2.經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理”業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為1億元;

3.經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理”業(yè)務中兩項以上的,注冊資本最低限額為5億元。

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(責任編輯:)

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