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本文主要介紹2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》第八章證券法律制度的知識(shí)點(diǎn)精講輔導(dǎo)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!!

第六節(jié)　證券機(jī)構(gòu)

一、證券交易所

（一）證券交易所的概念

我國的證券交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。目前，我國有兩家證券交易所，即1990年12月開業(yè)的上海證券交易所和1991年7月開業(yè)的深圳證券交易所。

（二）證券交易所的職能

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理。

二、證券公司

（一）設(shè)立程序

1.設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

2.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3.設(shè)立程序

（1）審查批準(zhǔn)。自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

（2）取得營業(yè)執(zhí)照。

（3）證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

（4）證券公司①設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，②變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，④變更公司章程中的重要條款，⑤合并、分立、變更公司形式，⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn)，⑦在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（二）證券公司的業(yè)務(wù)范圍與最低注冊(cè)資本限額（實(shí)繳資本）

1.經(jīng)營"證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢"業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5000萬元；

2.經(jīng)營"證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理"業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為1億元；

3.經(jīng)營"證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理"業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

（三）證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營與監(jiān)管規(guī)則

1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

3.證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

4.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

5.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

6.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

7.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

12.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

15.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于20年。

18.證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)； （3）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（5）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（6）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（7）撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

【例題·單選題】（2007）根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司不得為其（ ）提供融資。

A.股東 B.客戶

C.分公司 　D.子公司

『正確答案』A

『答案解析』證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。

四、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評(píng)估，為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的成立，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

五、證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

六、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

我國依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

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