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2014資產(chǎn)評(píng)估師考試科目《經(jīng)濟(jì)法》經(jīng)典練習(xí)

2000年1月,A通訊有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)、B實(shí)業(yè)股份公司(以下簡(jiǎn)稱“B公司”)、C科技發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“C公司)、D國(guó)際投資公司(以下簡(jiǎn)稱”D公司“)與自然人田某協(xié)商,準(zhǔn)備共同出資設(shè)立一家證券公司,公司名稱定為E證券經(jīng)紀(jì)有限公司,主要從事經(jīng)紀(jì)類證券業(yè)務(wù),擬注冊(cè)資本人民幣8000萬(wàn)元.在籌建過程中,各出資人共同協(xié)商推薦董事候選人,其中A公司推薦某大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授王某,年近70歲,業(yè)已退休,學(xué)識(shí)淵博,經(jīng)驗(yàn)豐富;B公司推薦陳某,原系某律師事務(wù)所主任,2年前因出具帶有虛假內(nèi)容的法律意見書被取消律師資格;C公司推薦李某,系某證券公司的監(jiān)事,已從業(yè)5年,有豐富的證券交易經(jīng)驗(yàn);D公司推薦張某,系某信托投資公司職員,3年前任某證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,因違法出賣客戶證券被解除職務(wù).田某作為小股東未推薦董事.E證券經(jīng)紀(jì)有限公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的過程中,于2000年2月18日正式對(duì)外掛牌營(yíng)業(yè),從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).當(dāng)?shù)啬硤?bào)在該報(bào)頭版對(duì)該公司的成立進(jìn)行了詳細(xì)報(bào)道.此事很快被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)知悉,經(jīng)調(diào)查核實(shí)后,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法及時(shí)作出了處理決定.

根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,請(qǐng)回答：

1.A公司、D公司、C公司、D公司和田某設(shè)立E證券經(jīng)紀(jì)有限公司,應(yīng)當(dāng)具備哪些主要條件?

2.E證券經(jīng)紀(jì)有限公司的四個(gè)股東所推薦的人選中,哪些不具備擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)有限公司董事的資格,為什么?

3.E證券經(jīng)紀(jì)有限公司對(duì)外掛牌營(yíng)業(yè)的行為合法嗎,為什么?

4,依照《證券法》的規(guī)定,本案應(yīng)如何處理?

正確答案：

1.設(shè)立E證券經(jīng)紀(jì)有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列主要條件：

(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;

(2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(3)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

(4)有健全的管理制度.

2.E證券經(jīng)紀(jì)有限公司的四個(gè)股東所推薦的人選中,只有A通訊有限公司推薦的王某具備擔(dān)任證券公司董事資格,其余三位候選人均不具備該資格.原因如下：第一, (證券法)規(guī)定,有下列情形之一的,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理：(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理, 自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年.本案中,B公司推薦的陳某兩年前被撤銷律師資格,D公司推薦的張某3年前被撤銷某證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù),且均因其違法行為所致,因此,陳某和張某不具備擔(dān)任E證券經(jīng)紀(jì)公司董事的資格.第二,(證券法)規(guī)定,證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員不得在其他證券公司中兼任職務(wù).本案中c公司推薦的李某系某證券公司的監(jiān)事,不具備擔(dān)任E證券經(jīng)紀(jì)公司董事的資格.

3.E證券經(jīng)紀(jì)有限公司對(duì)外掛牌營(yíng)業(yè)的行為不合法.《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn).未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù).

4.《證券法》規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證,擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得的,處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任.本案中,R證券經(jīng)紀(jì)有限公司未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證即對(duì)外掛牌營(yíng)業(yè),應(yīng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并根據(jù)具體事實(shí)和情節(jié)處以相應(yīng)罰款.

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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