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本文主要介紹2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》第八章證券法律制度的知識(shí)點(diǎn)精講輔導(dǎo)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!!
第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為
一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定（記憶）
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證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
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在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
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出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員
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“股票發(fā)行”
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在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票
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“上市公司”
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自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該股票
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董事、監(jiān)事
高級(jí)管理人員
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所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份（75頁(yè)）
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將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
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持有一個(gè)股份有限公司
已發(fā)行的股份5%的股東
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①將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制；
②在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁(yè)）
③以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁(yè)）
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發(fā)起人（75頁(yè)）
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自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
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（責(zé)任編輯：中大編輯）
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