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資產(chǎn)評估師考試經(jīng)濟法考點精講(96)
13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。
15.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料,保存期限不得少于20年。
18.證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:(1)限制業(yè)務活動,責令暫停部分業(yè)務,停止批準新業(yè)務;(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);(3)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(5)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(6)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(7)撤銷有關(guān)業(yè)務許可。
【例題·單選題】(2007)根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司不得為其( )提供融資。
A.股東 B.客戶
C.分公司 D.子公司
『正確答案』A
『答案解析』證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。
三、證券登記結(jié)算機構(gòu)
證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務,不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),自有資金不少于人民幣2億元。
四、證券交易服務機構(gòu)
證券交易服務機構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評估,為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務的機構(gòu),包括投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構(gòu)。
證券交易服務機構(gòu)的成立,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。
不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
五、證券業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
六、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
我國依法對證券市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會。
第七節(jié) 法律責任
1.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員,違反《證券法》第45條的規(guī)定買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款。
2.違反《證券法》規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。
3.被中國證券監(jiān)督管理委員會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
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