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資產(chǎn)評(píng)估師考試經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn)精講(95)
第六節(jié) 證券機(jī)構(gòu)
一、證券交易所
(一)證券交易所的概念
我國(guó)的證券交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。目前,我國(guó)有兩家證券交易所,即1990年12月開(kāi)業(yè)的上海證券交易所和1991年7月開(kāi)業(yè)的深圳證券交易所。
(二)證券交易所的職能
因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理。
二、證券公司
(一)設(shè)立程序
1.設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
2.設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立程序
(1)審查批準(zhǔn)。自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
(2)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
(3)證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
(4)證券公司①設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu),②變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本,③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,④變更公司章程中的重要條款,⑤合并、分立、變更公司形式,⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn),⑦在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(二)證券公司的業(yè)務(wù)范圍與最低注冊(cè)資本限額(實(shí)繳資本)
1.經(jīng)營(yíng)“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢”業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元;
2.經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為1億元;
3.經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為5億元。
(三)證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管規(guī)則
1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
3.證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)證券交易的損失,其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
4.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。
5.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。
6.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
7.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
12.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。
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