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2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》第八章精講7

發(fā)表時(shí)間:2012/4/11 10:30:20 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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本文主要介紹2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試經(jīng)濟(jì)法第八章證券法律制度的知識(shí)點(diǎn)精講輔導(dǎo),希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!!

第七節(jié) 法律責(zé)任

1.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,違反《證券法》第45條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒(méi)收違法所得,并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。

2.違反《證券法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

3.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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