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141.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（）。

A.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，但已經(jīng)按照限定期限支付

C.將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

D.將所募集的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營

E.對其他債務(wù)有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

142.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項中，董事會應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有（）。

A.上市公司的副經(jīng)理發(fā)生變動

B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動

C.持有公司5％以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

D.股東大會作出增加注冊資本的決定

E.公司涉及重大訴訟

143.甲公司通過證券交易所的證券交易持有一個乙上市公司已發(fā)行股份的5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)（）。

A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出書面報告

B.向證券交易所作出書面報告

C.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書面報告

D.通知上市公司持股情況并予以公告

E.不得買賣該上市公司的股票

144.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件的有（）。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

C.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載

D.最近3年無重大違法行為

E.最近2年無連續(xù)虧損

145.下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（）。

A.甲上市公司的董事乙，將持有的該公司的股票在買入后8個月后賣出

B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票

C.為M上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務(wù)所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有M公司的股票

D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

E.證券公司包銷購入剩余股票超過5%，在購入后的2個月賣出

146.下列行為中，屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶的行為有（）。

A.違背客戶的委托為其買賣債務(wù)

B.假借客戶的名義買賣債券

C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的債券買賣

D.挪用客戶賬戶上的資金

E.證券業(yè)協(xié)會在證券交易活動中作虛假陳述

147.下列屬于操縱市場行為的是（）

A.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易量

C.與他人串通，以事先約定的價格相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格

D.集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣，影響證券交易量

E.公司的股東發(fā)生變化

148.根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人在（），依法采取承銷方式的情況下，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

A.申請公開發(fā)行股票

B.申請公開發(fā)行債券

C.申請公開發(fā)行證券投資基金份額

D.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

E.申請公開發(fā)行證券衍生品

149.發(fā)行公司債券所籌集的資金不得用于（）。

A.買原材料

B.擴(kuò)建廠房

C.房地產(chǎn)買賣

D.股票買賣和期貨交易

E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險性投資

150.上市公司和公司債券上市交易的公司，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送的中期報告，應(yīng)有（）。

A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

B.涉及公司的重大訴訟事項

C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

D.提交股東大會審議的重要事項

E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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