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2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》強(qiáng)化訓(xùn)練題，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!!

141.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（ ）。

A.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，但已經(jīng)按照限定期限支付

C.將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

D.將所募集的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

E.對(duì)其他債務(wù)有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

142.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告的有（ ）。

A.上市公司的副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C.持有公司5％以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

D.股東大會(huì)作出增加注冊(cè)資本的決定

E.公司涉及重大訴訟

143.甲公司通過(guò)證券交易所的證券交易持有一個(gè)乙上市公司已發(fā)行股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)（ ）。

A.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告

B.向證券交易所作出書面報(bào)告

C.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告

D.通知上市公司持股情況并予以公告

E.不得買賣該上市公司的股票

144.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件的有（ ）。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

C.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

D.最近3年無(wú)重大違法行為

E.最近2年無(wú)連續(xù)虧損

145.下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（ ）。

A.甲上市公司的董事乙，將持有的該公司的股票在買入后8個(gè)月后賣出

B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票

C.為M上市公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的A注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在審計(jì)報(bào)告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有M公司的股票

D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的N會(huì)計(jì)師事務(wù)所的H注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月，買賣該公司的股票

E.證券公司包銷購(gòu)入剩余股票超過(guò)5%，在購(gòu)入后的2個(gè)月賣出

146.下列行為中，屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶的行為有（ ）。

A.違背客戶的委托為其買賣債務(wù)

B.假借客戶的名義買賣債券

C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的債券買賣

D.挪用客戶賬戶上的資金

E.證券業(yè)協(xié)會(huì)在證券交易活動(dòng)中作虛假陳述

147.下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ）

A.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易量

C.與他人串通，以事先約定的價(jià)格相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

D.集中資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣，影響證券交易量

E.公司的股東發(fā)生變化

148.根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人在（ ），依法采取承銷方式的情況下，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票

B.申請(qǐng)公開發(fā)行債券

C.申請(qǐng)公開發(fā)行證券投資基金份額

D.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

E.申請(qǐng)公開發(fā)行證券衍生品

149.發(fā)行公司債券所籌集的資金不得用于（ ）。

A.買原材料

B.擴(kuò)建廠房

C.房地產(chǎn)買賣

D.股票買賣和期貨交易

E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資

150.上市公司和公司債券上市交易的公司，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的中期報(bào)告，應(yīng)有（ ）。

A.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況

答案及解析

141

[答案] ACE

[解析] 教材P285

142

[答案] CE

[解析] 本題考核重大事件的范圍。公司的董事，1/3以上的監(jiān)事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，減資，屬于上市公司的重大事件。上市公司1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即公告。P291

143

[答案] ABDE

[解析] 教材P300

144

[答案] ABCD

[解析] 教材P278

145

[答案] BC

[解析] 教材P293

146

[答案] ABCD

[解析] 教材P296

147

[答案] BCD

[解析] 本題考核操縱市場(chǎng)行為的范圍。A屬于欺詐客戶的行為。教材P295

148

[答案] AD

[解析] 教材P275

149

[答案] CDE

[解析] 教材P285

150

[答案] ABD

[解析] 教材P290

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