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索賠現(xiàn)狀存在問(wèn)題防范建議在目前電站工程索賠現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,文章分析了產(chǎn)生索賠的原因,進(jìn)而提出一些對(duì)策及防范建議。
隨著電站建設(shè)市場(chǎng)的日益規(guī)范化、法制化、國(guó)際化,一個(gè)雙方嚴(yán)格履行合同、以合同為依據(jù)、對(duì)不能履行或不能全面履行合同而給對(duì)方造成損失進(jìn)行索賠的法律約束新局面正呈現(xiàn)在廣大造價(jià)工程師面前。而施工企業(yè)由于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理不到位、簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠、最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見(jiàn)不鮮。在新的任務(wù)不斷承接的同時(shí),施工企業(yè)作為承包人能否進(jìn)一步加強(qiáng)索賠管理,增強(qiáng)企業(yè)后勁,已成為當(dāng)務(wù)之急。
一、現(xiàn)狀在目前電站建設(shè)中,引起索賠的原因雖然很多,但一般表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是雙方所持合同書、合同條件、招標(biāo)文件、答疑、中標(biāo)通知書、會(huì)議紀(jì)要等合同要件中,個(gè)別條款不一致。二是業(yè)主在合同中對(duì)材料和設(shè)備價(jià)格的上漲、現(xiàn)場(chǎng)不利條件、氣候條件等風(fēng)險(xiǎn)因素出于某種動(dòng)機(jī),或公開(kāi)或隱含地寫進(jìn)了“開(kāi)脫責(zé)任條款”,有時(shí)采用“單項(xiàng)約束條款”,即只寫承包商在質(zhì)量、工期上的懲罰條款,不寫?yīng)剟?lì)條款;反之,對(duì)業(yè)主的違約責(zé)任不寫或不明確賠償條款,這樣就會(huì)給合同的執(zhí)行和索賠制造法律障礙。三是施工企業(yè)缺乏對(duì)索賠的正確認(rèn)識(shí),片面地認(rèn)為索賠不利于與建設(shè)單位的合作,怕字當(dāng)頭,怕得罪建設(shè)單位,怕影響該工程的承包,以致錯(cuò)過(guò)合同索賠時(shí)效。四是由于僧多粥少,市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),建設(shè)單位的特殊地位造成減少投資、降低成本,對(duì)合理的索賠及費(fèi)用增加久拖不定,不準(zhǔn)索賠,不愿支付索賠。五是由于電站工程建設(shè)技術(shù)性質(zhì)、專業(yè)性質(zhì),建筑施工企業(yè)普遍存在當(dāng)合法權(quán)益受到損害時(shí)無(wú)處申訴,又無(wú)法運(yùn)用上訴辦法處理,一般法制機(jī)構(gòu)由于不熟悉專業(yè),不能提供專業(yè)化的規(guī)范化咨詢和服務(wù),缺乏建筑中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
二、造成以上現(xiàn)象的主要原因目前在電廠建設(shè)中,業(yè)主往往是在僅有初設(shè)的基礎(chǔ)上就進(jìn)行招標(biāo),同時(shí)他們借助市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,在招標(biāo)文件中將施工中可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)盡可能地事先向施工單位轉(zhuǎn)嫁,并且這些條款具有很大的隱蔽性,不進(jìn)行仔細(xì)的分析,很難發(fā)現(xiàn)它對(duì)施工單位造成的影響。從筆者在2007年完成的重慶合川雙槐電廠工程索賠看,造成以上現(xiàn)象的主要原因在于:一是業(yè)主利用優(yōu)勢(shì)地位,“合法”轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的水平越來(lái)越高;二是目前的招投標(biāo)過(guò)程,缺乏第三方的監(jiān)督;三是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)院都是業(yè)主的“同盟軍”,施工單位從投標(biāo)起就處于弱勢(shì)地位;四是施工單位利用法律武器保護(hù)自己的意識(shí)較弱;五是施工單位為提高中標(biāo)率,往往采取降低報(bào)價(jià)的方式來(lái)達(dá)到中標(biāo)的目的。三、工程施工索賠管理的建議作為施工單位本身來(lái)講,既要為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)的電站產(chǎn)品,以展示自已良好的形象和聲譽(yù),又要獲得最大經(jīng)濟(jì)效益,為企業(yè)自身建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為,施工單位欲達(dá)此目的,除采取優(yōu)化施工方案、控制施工成本、充分利用一切人力、物力、財(cái)力外,還要合理進(jìn)行工程索賠,以獲相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。有鑒于此,解決電站工程索賠工作中存在的問(wèn)題,筆者建議采取如下防范措施:
1.建設(shè)行政主管部門要從理論和實(shí)踐上加強(qiáng)對(duì)工程索賠的宣傳和引導(dǎo),使甲乙雙方全面認(rèn)識(shí)索賠,完整理解索賠,正確對(duì)待索賠。建設(shè)行政主管部門要制定切實(shí)有效可行的索賠制度和辦法,建議在《建設(shè)工程施工合同條件》中增加有關(guān)內(nèi)容,如“索賠意向通知”和“提高索賠賬單”的條款:?jiǎn)瘟小安焕耐饨缯系K或條件”的條款;明確和規(guī)范索賠條款的索賠費(fèi)用項(xiàng)目組成,提高索賠的可操作性
2.施工單位要懂索賠,會(huì)索賠,敢索賠。增加索賠的意識(shí),在招投標(biāo)、簽訂合同和施工全過(guò)程中,盡早預(yù)測(cè),隨時(shí)發(fā)現(xiàn)不能索賠和應(yīng)索賠的因素。投標(biāo)前后將業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)來(lái)往函件及時(shí)澄清,簽訂合同時(shí)盡量采用規(guī)范格式條件,合同本身?xiàng)l款要前后一致,用詞嚴(yán)謹(jǐn),對(duì)關(guān)鍵詞和關(guān)鍵語(yǔ)句含義要達(dá)成共識(shí),避免理解合同條款的多余性和隨意性。盡量避免在合同中出現(xiàn)業(yè)主的“開(kāi)脫責(zé)任條款”,加進(jìn)不可預(yù)見(jiàn)因素和獎(jiǎng)罰的雙向約束條款,給可能出現(xiàn)的索賠留出空間。要注意記錄和保存各種與合同有關(guān)資料,以便為索賠提供詳盡的證明材料。施工單位領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理要把索賠的事看作是集工程技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、公共關(guān)系、法制、文字藝術(shù)等為一體的綜合課題,以此來(lái)組成索賠領(lǐng)導(dǎo)班子,并確定索賠的目標(biāo),有理、有利、有節(jié)地進(jìn)行索賠。
3.索賠中要做好的幾項(xiàng)主要工作:積極尋找索賠機(jī)會(huì),如業(yè)主的違約行為、合同變更、不可抗力事件等。重視索賠證據(jù)的搜集和整理。如施工合同文件,如協(xié)議條款、合同條款、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書;工程量清單、工程預(yù)算書和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及其他技術(shù)資料、技術(shù)要求;各種會(huì)議記錄、協(xié)議及雙方往來(lái)信函;施工進(jìn)度計(jì)劃和具體的施工進(jìn)度安排;施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件和具體氣象資料;工程檢驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告;施工中水、電、道路的開(kāi)通或封閉的記錄或證明;官方物價(jià)和工資調(diào)整及各種會(huì)計(jì)核算資料;建材、設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)使用方面的憑據(jù);國(guó)家法律、法規(guī)、部門規(guī)章等。索賠的計(jì)算。可索賠項(xiàng)目費(fèi)用的計(jì)算原則一般在合同條件中都有約定,合同條款沒(méi)有的可參照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)定等。如非典時(shí)期建設(shè)行政部門出臺(tái)臨設(shè)費(fèi)增加的條文等。編寫索賠報(bào)告,提交索賠文件。施工單位應(yīng)在合同約定時(shí)間內(nèi)提交索賠報(bào)告,依據(jù)國(guó)際慣例與我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定,一般為28天,否則將失去索賠機(jī)會(huì)。索賠事件的跟進(jìn)與協(xié)商。對(duì)于施工單位的索賠要求,業(yè)主方一般較反感。所以雙方需經(jīng)多次的協(xié)商甚至復(fù)雜的談判才能達(dá)成協(xié)議。對(duì)于經(jīng)過(guò)努力無(wú)法達(dá)成一致的,必要時(shí)可按合同采用仲裁、訴訟等方法。索賠成功的要素。一個(gè)成功的索賠,其索賠計(jì)算的方法應(yīng)是合同約定的或國(guó)家有規(guī)定的,且是公正的,這是索賠基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師的公平性、施工單位的合同管理水平是影響索賠成功的重要因素。與業(yè)主、監(jiān)理工程師營(yíng)造融恰的朋友關(guān)系對(duì)索賠工作的開(kāi)展有深遠(yuǎn)的影響。
4.發(fā)展與規(guī)范建筑中介機(jī)構(gòu)。建立一支熟悉電站專業(yè),且規(guī)范化、專業(yè)化的工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),受施工單位委托幫助起草、修改承包合同文件,幫助施工單位追究侵權(quán)者的法律責(zé)任,為其所受損害取得應(yīng)有的補(bǔ)償,加強(qiáng)索賠服務(wù),為索賠提供必要的外部環(huán)境條件,幫助施工企業(yè)做好索賠和科學(xué)的索賠。
5.推行與建立工程保證擔(dān)保制度是維護(hù)各方利益做好索賠工作的有力保證。業(yè)主支付擔(dān)保。通過(guò)業(yè)主支付保證擔(dān)保,擔(dān)保公司審查業(yè)主支付能力,促使和約束業(yè)主履行義務(wù),在履行合同中,業(yè)主支付不了,由擔(dān)保公司代為支付;承包商投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保是承包商為中標(biāo)后能夠按標(biāo)書簽訂合同進(jìn)行擔(dān)保,承包商投標(biāo)應(yīng)具有投標(biāo)的資格。若其業(yè)績(jī)、信譽(yù)很好,擔(dān)保公司給他擔(dān)保,實(shí)際上就是在承包商進(jìn)入市場(chǎng)之前,做一個(gè)資格會(huì)審承包商履約以及建筑材料擔(dān)保。
通過(guò)上述擔(dān)保,明確工程項(xiàng)目主體各方與擔(dān)保公司的責(zé)、權(quán)、利,有了這些擔(dān)保,工程項(xiàng)目欠缺問(wèn)題、質(zhì)量問(wèn)題、工期問(wèn)題、合同履約問(wèn)題、工程索賠問(wèn)題都可以得到解決,各方利益可以得到保證。
6.在索賠過(guò)程中,特別是與業(yè)主、監(jiān)理等的交往中,注意避免使用“索賠”一詞。筆者多年的索賠經(jīng)驗(yàn)表明,“合同價(jià)款調(diào)整”、“補(bǔ)償性費(fèi)用”等詞的使用,有助于索賠成功。另外,嚴(yán)格地講,我們所謂的索賠就是依據(jù)合同進(jìn)行對(duì)原合同價(jià)款的調(diào)整,是業(yè)主本身就應(yīng)按合同結(jié)算給施工的,“賠”確實(shí)“刺耳”。
經(jīng)驗(yàn)表明,在實(shí)施有效的防范措施的同時(shí),加強(qiáng)索賠管理,必能降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)。筆者相信,隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善,作為工程合同的雙方,都應(yīng)按照“游戲”規(guī)則辦事,誠(chéng)實(shí)守信,只有這樣,我國(guó)的建筑市場(chǎng)才能健康發(fā)展。參考文獻(xiàn):
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2.張燕萍.對(duì)工程施工索賠與價(jià)款的調(diào)整.山西建筑,2007
3.郝永池,楊曉光,張曉丹.淺析建筑施工企業(yè)合同索賠與反索賠.集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究,2007
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